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富國銀行和法國巴黎銀行等金融機構(gòu)將因為員工通過WhatsApp等非正式通信渠道和個人短信、電郵來溝通工作而受到處罰。
美國證券交易委員會（SEC）周二表示，富國銀行子公司同意向證券交易委員會支付1.25億美元，法國巴黎銀行將支付3500萬美元。此外，據(jù)大宗商品期貨交易委員會（CFTC）稱，這兩家銀行還分別因衍生品經(jīng)紀商的類似違規(guī)行為而被處罰7,500萬美元。
CFTC宣布了總計2.66億美元的罰款，SEC稱企業(yè)同意支付2.89億美元。迄今為止，監(jiān)管部門因為這類即時通信行為開出的罰單總計超過25億美元，成為美國過去十年最大的執(zhí)法行動之一。
富國銀行發(fā)言人Laurie Kight在一份聲明中表示，公司很高興此事能夠得到解決。法國巴黎銀行不予置評。
其他周二同意達成和解的公司包括滿地可銀行（BMO）、瑞穗金融集團和法國興業(yè)銀行。
滿地可銀行一位發(fā)言人表示，該行“近年來大大改善了合規(guī)程序”，很高興調(diào)查得以解決。瑞穗、法國興業(yè)銀行、Houlihan Lokey Inc．、Moelis & Company LLC、SMBC日興拒絕就周二宣布的和解置評。Wedbush Securities Inc．一位代表未回復置評請求。
來源：金融界
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