(資料圖)
富國(guó)銀行和法國(guó)巴黎銀行等金融機(jī)構(gòu)將因?yàn)閱T工通過(guò)WhatsApp等非正式通信渠道和個(gè)人短信、電郵來(lái)溝通工作而受到處罰。
美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)周二表示,富國(guó)銀行子公司同意向證券交易委員會(huì)支付1.25億美元,法國(guó)巴黎銀行將支付3500萬(wàn)美元。此外,據(jù)大宗商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)稱,這兩家銀行還分別因衍生品經(jīng)紀(jì)商的類似違規(guī)行為而被處罰7,500萬(wàn)美元。
CFTC宣布了總計(jì)2.66億美元的罰款,SEC稱企業(yè)同意支付2.89億美元。迄今為止,監(jiān)管部門(mén)因?yàn)檫@類即時(shí)通信行為開(kāi)出的罰單總計(jì)超過(guò)25億美元,成為美國(guó)過(guò)去十年最大的執(zhí)法行動(dòng)之一。
富國(guó)銀行發(fā)言人Laurie Kight在一份聲明中表示,公司很高興此事能夠得到解決。法國(guó)巴黎銀行不予置評(píng)。
其他周二同意達(dá)成和解的公司包括滿地可銀行(BMO)、瑞穗金融集團(tuán)和法國(guó)興業(yè)銀行。
滿地可銀行一位發(fā)言人表示,該行“近年來(lái)大大改善了合規(guī)程序”,很高興調(diào)查得以解決。瑞穗、法國(guó)興業(yè)銀行、Houlihan Lokey Inc.、Moelis & Company LLC、SMBC日興拒絕就周二宣布的和解置評(píng)。Wedbush Securities Inc.一位代表未回復(fù)置評(píng)請(qǐng)求。
來(lái)源:金融界
關(guān)鍵詞:
新聞發(fā)布平臺(tái) |科極網(wǎng) |環(huán)球周刊網(wǎng) |tp錢(qián)包官網(wǎng)下載 |中國(guó)創(chuàng)投網(wǎng) |教體產(chǎn)業(yè)網(wǎng) |中國(guó)商界網(wǎng) |萬(wàn)能百科 |薄荷網(wǎng) |資訊_時(shí)尚網(wǎng) |連州財(cái)經(jīng)網(wǎng) |劇情啦 |5元服裝包郵 |中華網(wǎng)河南 |網(wǎng)購(gòu)省錢(qián)平臺(tái) |海淘返利 |太平洋裝修網(wǎng) |勵(lì)普網(wǎng)校 |九十三度白茶網(wǎng) |商標(biāo)注冊(cè) |專利申請(qǐng) |啟哈號(hào) |速挖投訴平臺(tái) |深度財(cái)經(jīng)網(wǎng) |深圳熱線 |財(cái)報(bào)網(wǎng) |財(cái)報(bào)網(wǎng) |財(cái)報(bào)網(wǎng) |咕嚕財(cái)經(jīng) |太原熱線 |電路維修 |防水補(bǔ)漏 |水管維修 |墻面翻修 |舊房維修 |參考經(jīng)濟(jì)網(wǎng) |中原網(wǎng)視臺(tái) |財(cái)經(jīng)產(chǎn)業(yè)網(wǎng) |全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng) |消費(fèi)導(dǎo)報(bào)網(wǎng) |外貿(mào)網(wǎng) |重播網(wǎng) |國(guó)際財(cái)經(jīng)網(wǎng) |星島中文網(wǎng) |手機(jī)測(cè)評(píng) |品牌推廣 |名律網(wǎng) |項(xiàng)目大全 |整形資訊 |整形新聞 |美麗網(wǎng) |佳人網(wǎng) |稅法網(wǎng) |法務(wù)網(wǎng) |法律服務(wù) |法律咨詢 |成報(bào)網(wǎng) |媒體采購(gòu)網(wǎng) |聚焦網(wǎng) |參考網(wǎng)
亞洲資本網(wǎng) 版權(quán)所有
Copyright © 2011-2020 亞洲資本網(wǎng) All Rights Reserved. 聯(lián)系網(wǎng)站:55 16 53 8 @qq.com