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富國(guó)銀行和法國(guó)巴黎銀行等金融機(jī)構(gòu)將因?yàn)閱T工通過(guò)WhatsApp等非正式通信渠道和個(gè)人短信、電郵來(lái)溝通工作而受到處罰。
美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）周二表示，富國(guó)銀行子公司同意向證券交易委員會(huì)支付1.25億美元，法國(guó)巴黎銀行將支付3500萬(wàn)美元。此外，據(jù)大宗商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）稱，這兩家銀行還分別因衍生品經(jīng)紀(jì)商的類似違規(guī)行為而被處罰7,500萬(wàn)美元。
CFTC宣布了總計(jì)2.66億美元的罰款，SEC稱企業(yè)同意支付2.89億美元。迄今為止，監(jiān)管部門(mén)因?yàn)檫@類即時(shí)通信行為開(kāi)出的罰單總計(jì)超過(guò)25億美元，成為美國(guó)過(guò)去十年最大的執(zhí)法行動(dòng)之一。
富國(guó)銀行發(fā)言人Laurie Kight在一份聲明中表示，公司很高興此事能夠得到解決。法國(guó)巴黎銀行不予置評(píng)。
其他周二同意達(dá)成和解的公司包括滿地可銀行（BMO）、瑞穗金融集團(tuán)和法國(guó)興業(yè)銀行。
滿地可銀行一位發(fā)言人表示，該行“近年來(lái)大大改善了合規(guī)程序”，很高興調(diào)查得以解決。瑞穗、法國(guó)興業(yè)銀行、Houlihan Lokey Inc．、Moelis & Company LLC、SMBC日興拒絕就周二宣布的和解置評(píng)。Wedbush Securities Inc．一位代表未回復(fù)置評(píng)請(qǐng)求。
來(lái)源：金融界
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