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被罰2.89億美元!美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)11家華爾街交易商出手
2023-08-09 10:01:39來源: 金融界


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美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月8日公告,對(duì)10家經(jīng)紀(jì)交易商、1家雙重注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問公司提出指控,原因是這些公司及其員工存在未持續(xù)維護(hù)和保存電子通信記錄等不當(dāng)行為。受到指控的11家機(jī)構(gòu)承認(rèn)其行為違反了美國(guó)證券法的相關(guān)條例,并同意支付合計(jì)2.89億美元的罰款。

來源:金融界

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