本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要提示：

(資料圖片)

● 回購方案的主要內(nèi)容：

蘇州華源控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司部分人民幣普通股A股股份（以下簡稱“本次回購”），主要內(nèi)容如下：

1、回購資金總額：不低于人民幣3,000萬元（含）且不超過6,000萬元（含）。

2、回購價格區(qū)間：不超過人民幣12.5元/股，且不高于董事會通過回購股份決議前三十個交易日公司股票交易均價的150%。

3、回購數(shù)量及占公司總股本的比例：按回購金額上限人民幣6,000萬元、回購價格上限12.5元/股測算，預(yù)計(jì)可回購股數(shù)約4,800,000股，約占公司目前總股本的1.52%；按回購金額下限人民幣3,000萬元、回購價格上限12.5元/股測算，預(yù)計(jì)可回購股數(shù)約2,400,000股，約占公司目前總股本的0.76%。具體回購股份的數(shù)量以回購期滿時實(shí)際回購的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

4、回購股份的實(shí)施期限：自董事會審議通過本次回購股份方案之日起不超過12個月。

5、本次回購股份的用途：用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股，如存在尚未使用的部分，則在披露本次回購結(jié)果暨股份變動公告后的三年內(nèi)予以注銷。如中國證監(jiān)會或深圳證券交易所對相關(guān)政策作出調(diào)整，則本回購方案按調(diào)整后的政策實(shí)施。

● 相關(guān)股東的減持計(jì)劃：

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上股東及其一致行動人在回購期間暫無明確的增減持計(jì)劃，若未來有擬實(shí)施股份增減持的計(jì)劃，公司將按照相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

● 相關(guān)風(fēng)險提示：

1、回購期限內(nèi)公司股票價格持續(xù)超出回購方案披露的回購價格上限，導(dǎo)致回購方案無法實(shí)施或只能部分實(shí)施等不確定性風(fēng)險；

2、因公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，或者發(fā)生對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)，以及其他導(dǎo)致公司董事會決定終止本回購方案的重大事項(xiàng)，可能根據(jù)規(guī)則變更或終止回購方案的風(fēng)險；

3、公司本次回購的股份擬全部用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股，若未能在法定期限內(nèi)用于上述用途，未實(shí)施部分將依法予以全部注銷的風(fēng)險；

4、如遇監(jiān)管部門發(fā)布新的回購股份相關(guān)的規(guī)定，則存在導(dǎo)致本次回購實(shí)施過程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購方案相應(yīng)條款的風(fēng)險。

公司將在回購期限內(nèi)根據(jù)市場情況擇機(jī)作出回購決策并予以實(shí)施。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股份回購規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司于2023年5月18日召開第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于回購公司股份方案的議案》，現(xiàn)將具體內(nèi)容公告如下：

一、回購方案的主要內(nèi)容

（一）回購股份的目的和用途

基于對公司價值的認(rèn)可和未來發(fā)展前景的堅(jiān)定信心，為維護(hù)廣大投資者利益，增強(qiáng)投資者信心，切實(shí)提高公司股東的投資回報，共同促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在綜合考慮業(yè)務(wù)發(fā)展前景、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、未來盈利能力的基礎(chǔ)上，公司擬使用自有資金以集中競價方式回購部分社會公眾股份。

本次回購的股份擬全部用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股，如存在尚未使用的部分，則在披露本次回購結(jié)果暨股份變動公告后的三年內(nèi)予以注銷。如中國證監(jiān)會或深圳證券交易所對相關(guān)政策作出調(diào)整，則本回購方案按調(diào)整后的政策實(shí)施。

（二）回購股份的種類

本次回購股份的種類為公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

（三）回購股份的方式

本次回購股份的方式為通過深圳證券交易所股票交易系統(tǒng)以集中競價交易方式進(jìn)行股份回購。

（四）回購股份的價格區(qū)間

為保護(hù)投資者利益，結(jié)合近期公司股價，本次回購價格不超過人民幣12.5元/股（含），該回購股份價格上限不高于董事會通過回購決議前三十個交易日公司股票交易均價的150%。實(shí)際回購價格由公司董事會授權(quán)公司管理層在回購實(shí)施期間結(jié)合公司股票價格、財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況確定。

如公司在回購股份期間內(nèi)實(shí)施了送紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、配股及其他除權(quán)除息事項(xiàng)，自股價除權(quán)、除息之日起，按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整回購股份價格上限。

（五）回購股份符合相關(guān)條件

本次回購符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》第十條規(guī)定的條件：

（1）公司股票上市已滿一年；

（2）公司最近一年無重大違法行為；

（3）回購股份后，公司具備債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力；

（4）回購股份后，公司的股權(quán)分布符合上市條件；

（5）中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。

（六）擬回購股份的資金總額、數(shù)量及占公司總股本的比例

1、回購股份的資金總額

本次回購股份資金總額不低于人民幣3,000萬元（含）且不超過人民幣6,000萬元（含）。具體回購資金總額以回購期屆滿或回購實(shí)施完成時實(shí)際回購使用的資金總額為準(zhǔn)。

2、擬回購股份的數(shù)量及占公司總股本的比例

按回購金額上限人民幣6,000萬元、回購價格上限12.5元/股測算，預(yù)計(jì)可回購股數(shù)約4,800,000股，約占公司目前總股本的1.52%；按回購金額下限人民幣3,000萬元、回購價格上限12.5元/股測算，預(yù)計(jì)可回購股數(shù)約2,400,000股，約占公司目前總股本的0.76%。具體回購股份的數(shù)量以回購期滿時實(shí)際回購的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

如公司在回購股份期間內(nèi)實(shí)施了送紅股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、配股及其他除權(quán)除息事項(xiàng)，自股價除權(quán)、除息之日起，按照中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整回購股份數(shù)量。

（七）回購股份的資金來源

本次回購股份資金來源為公司自有資金。

（八）回購股份的實(shí)施期限

本次回購股份的實(shí)施期限為自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)。

1、如果觸及以下條件，則回購期限提前屆滿：

（1）如果在回購期限內(nèi)回購資金使用金額達(dá)到最高限額，則回購方案立即實(shí)施完畢，回購期限自該日起提前屆滿。

（2）如公司董事會決定終止本回購方案，則回購期限自董事會決議終止本回購方案之日起提前屆滿。

公司管理層將根據(jù)董事會授權(quán)，在回購期限內(nèi)根據(jù)市場情況擇機(jī)做出回購決策并依法予以實(shí)施。

2、公司不得在下列期間內(nèi)回購公司股票：

（1）公司年度報告、半年度報告公告前十個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前十個交易日起算；

（2）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十個交易日內(nèi)；

（3）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

3、公司不得在以下交易時間進(jìn)行回購股份的委托：

（1）開盤集合競價；

（2）收盤前半小時內(nèi)；

（3）股票價格無漲跌幅限制。

4、回購實(shí)施期間，回購價格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價格。

5、回購方案實(shí)施期間，如公司股票因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌十個交易日以上的，回購期限可予以順延，順延后不得超出中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的最長期限，若出現(xiàn)該情形，公司將及時披露是否順延實(shí)施。

（九）預(yù)計(jì)回購后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

1、本次回購方案全部實(shí)施完畢后，根據(jù)截至2023年5月17日公司的股本結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)測算，按回購金額上限人民幣6,000萬元（含）及回購價格上限12.5元/股（含）測算，預(yù)計(jì)回購股份數(shù)量約為4,800,000股，假設(shè)本次回購股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券并全部鎖定，則以此測算的公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下：

注：上述股份變動情況暫未考慮其他因素影響，具體回購股份數(shù)量以回購期滿時實(shí)際回購的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

2、本次回購方案全部實(shí)施完畢后，根據(jù)截至2023年5月17日公司的股本結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)測算，按回購金額下限人民幣3,000萬元（含）及回購價格上限12.5元/股（含）測算，預(yù)計(jì)回購股份數(shù)量約為2,400,000股，假設(shè)本次回購股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券并全部鎖定，則以此測算的公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下：

注：上述股份變動情況暫未考慮其他因素影響，具體回購股份數(shù)量以回購期滿時實(shí)際回購的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

（十）管理層關(guān)于本次回購股份對公司經(jīng)營、財務(wù)、研發(fā)、債務(wù)履行能力、未來發(fā)展影響和維持上市地位等情況的分析，全體董事關(guān)于本次回購股份不會損害上市公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力的承諾

1、本次回購對公司經(jīng)營、財務(wù)的影響

經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，截至2022年12月31日，公司總資產(chǎn)277,388.36萬元、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)151,617.91萬元、流動資產(chǎn)171,093.16萬元。假設(shè)以本次回購資金總額的上限6,000萬元計(jì)算，本次回購資金占公司總資產(chǎn)、歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)和流動資產(chǎn)的比重分別為2.16%、3.96%、3.51%，根據(jù)公司經(jīng)營、財務(wù)、研發(fā)等情況，公司認(rèn)為股份回購資金總額不低于人民幣3,000萬元（含）且不超過人民幣6,000萬元（含），不會對公司的經(jīng)營、財務(wù)、研發(fā)、債務(wù)履行能力產(chǎn)生重大影響。

2、本次回購對公司未來發(fā)展的影響

本次回購體現(xiàn)公司管理層對公司長期內(nèi)在價值的信心，以及對公司未來發(fā)展的堅(jiān)定信心，有利于維護(hù)廣大投資者利益，增強(qiáng)投資者信心，鞏固公司在資本市場的形象，促進(jìn)公司價值合理回歸，助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

3、關(guān)于本次回購是否影響上市公司地位的分析

本次股份回購實(shí)施完成后，不會導(dǎo)致公司控制股東和實(shí)際控制人發(fā)生變化，不會改變公司的上市公司地位，股權(quán)分布情況仍然符合上市的條件。

4、公司全體董事承諾：在本次回購股份事項(xiàng)中將誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司利益和股東的合法權(quán)益，本次回購不會損害公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力。

（十一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人在董事會作出回購股份決議前六個月內(nèi)買賣本公司股份的情況，是否存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場行為的說明，以及在回購期間的增減持計(jì)劃；持股5%以上股東及其一致行動人未來六個月的減持計(jì)劃

公司監(jiān)事鐘燕飛女士因疏忽于2023年4月6日在二級市場以集中競價方式買入1,000股公司股票，詳見公司2023年4月8日在《證券時報》、巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于監(jiān)事敏感期買入公司股票及致歉公告》（公告編號：2023-006）。

除上述情況外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人在董事會作出回購股份決議前六個月不存在買賣本公司股份的行為，不存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場的行為。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上股東及其一致行動人在回購期間暫無明確的增減持計(jì)劃，若未來有擬實(shí)施股份增減持的計(jì)劃，公司將按照相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

（十二）回購股份后依法注銷或轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排，以及防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

本次回購的股份擬用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股。公司如未能在回購實(shí)施完成日之后36個月內(nèi)使用完畢已回購股份，尚未使用的已回購股份將予以注銷，公司注冊資本將相應(yīng)減少。屆時，公司將嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，就注銷股份及減少注冊資本事項(xiàng)履行決策、通知債權(quán)人等法定程序及披露義務(wù)，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

（十三）回購方案的審議及辦理回購股份相關(guān)授權(quán)情況

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股份回購規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定，公司于2023年5月18日召開第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于回購公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事對本次回購事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。本次董事會審議的回購股份的用途為用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股，且出席本次董事會的董事人數(shù)超過三分之二。根據(jù)《公司法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，可以適用簡易的股份回購審議程序，無需提交公司股東大會審議。

為保證本次股份回購的順利實(shí)施，公司董事會授權(quán)管理層在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，按照最大限度維護(hù)公司及股東利益的原則，全權(quán)辦理本次回購股份相關(guān)事宜，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

1、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司和市場情況，制定本次回購股份的具體方案；

2、如監(jiān)管部門對于回購股份的相關(guān)條件發(fā)生變化或市場條件發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定須由股東大會、董事會重新審議的事項(xiàng)外，授權(quán)管理層對本次回購股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

3、授權(quán)公司管理層制作、修改、補(bǔ)充、簽署、遞交、呈報、執(zhí)行本次回購公司股份過程中發(fā)生的協(xié)議、合同和文件，并進(jìn)行相關(guān)申報；

4、設(shè)立或指定回購專用證券賬戶及辦理其他相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、根據(jù)實(shí)際情況擇機(jī)回購股份，包括回購的時間、價格和數(shù)量等；

6、辦理其他以上雖未列明但為本次股份回購所必須的事項(xiàng)。

上述授權(quán)自公司董事會審議通過之日起至上述事項(xiàng)辦理完畢之日止。

二、回購方案的審議程序

2023年5月18日，公司召開第四屆董事會第十三次會議，逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于回購公司股份方案的議案》，且出席本次董事會的董事人數(shù)超過三分之二。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定，本次回購股份方案無需提交股東大會審議。

三、獨(dú)立董事意見

我們認(rèn)為，公司本次使用自有資金回購部分股份，有利于維護(hù)廣大股東利益，增強(qiáng)投資者信心，增強(qiáng)公司股票的長期投資價值，為公司在資本市場樹立良好形象，本次實(shí)施股份回購具有合理性和必要性。

公司本次回購股份資金總額不低于人民幣3,000萬元（含）且不超過人民幣6,000萬元（含），回購股份價格不超過人民幣12.5元/股，資金來源為自有資金。根據(jù)公司的經(jīng)營、財務(wù)、研發(fā)、資金狀況，本次回購不會對公司的經(jīng)營、財務(wù)和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會影響公司的上市地位，回購股份方案合理、可行。本次回購以集中競價交易方式實(shí)施，回購價格為市場價格，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。

公司本次回購股份事項(xiàng)符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股份回購規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，我們同意本次股份回購方案。

四、披露前十名股東持股情況

公司于本公告披露的同日，在《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)披露《關(guān)于回購股份事項(xiàng)前十名股東及前十名無限售條件股東持股情況的公告》（公告編號：2023-034）。

五、開立回購專用證券賬戶的情況

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定，公司2022年5月9日已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立股票回購專用證券賬戶，該賬戶僅可用于回購公司股份。本次回購事項(xiàng)無需再次開立回購專用賬戶。

六、回購期間的信息披露安排

根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司將在回購實(shí)施期間及時披露回購進(jìn)展情況，并在定期報告中披露回購進(jìn)展情況：

1、在首次回購股份事實(shí)發(fā)生的次日予以披露；

2、回購股份占上市公司總股本的比例每增加1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)予以披露；

3、每個月的前三個交易日內(nèi)披露截至上月末的回購進(jìn)展情況；

4、公司在回購期間將在定期報告中公告回購進(jìn)展情況，包括已回購股份的數(shù)量和比例、購買的最高價和最低價、支付的總金額；

5、在回購股份方案規(guī)定的回購實(shí)施期限過半時，仍未實(shí)施回購的，董事會將公告未能實(shí)施回購的原因和后續(xù)回購安排；

6、回購期限屆滿或者回購股份已實(shí)施完畢的，公司將停止回購行為，在兩個交易日內(nèi)披露回購結(jié)果暨股份變動公告。

本次回購后的股份擬全部用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股，如存在尚未使用的部分，則在披露本次回購結(jié)果暨股份變動公告后的三年內(nèi)履行相關(guān)程序予以注銷。公司將按照相關(guān)規(guī)定履行審批程序及信息披露義務(wù)。

七、風(fēng)險提示

1、回購期限內(nèi)公司股票價格持續(xù)超出回購方案披露的回購價格上限，導(dǎo)致回購方案無法實(shí)施或只能部分實(shí)施等不確定性風(fēng)險；

2、因公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能根據(jù)規(guī)則變更或終止回購方案的風(fēng)險；

3、公司本次回購的股份擬全部用于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股，若未能在法定期限內(nèi)用于上述用途，未實(shí)施部分將依法予以全部注銷的風(fēng)險；

4、如遇監(jiān)管部門發(fā)布新的回購股份相關(guān)的規(guī)定，則存在導(dǎo)致本次回購實(shí)施過程中需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調(diào)整回購方案相應(yīng)條款的風(fēng)險。

公司將根據(jù)回購事項(xiàng)進(jìn)展情況及時履行信息披露義務(wù)，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

八、備查文件

1、第四屆董事會第十三次會議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會第十三次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

3、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《證券賬戶開戶辦理確認(rèn)單》。

特此公告。

蘇州華源控股股份有限公司

董事會

2023年5月19日

證券代碼：002787 證券簡稱：華源控股 公告編號：2023-034

蘇州華源控股股份有限公司

關(guān)于回購股份事項(xiàng)前十名股東

及前十名無限售條件股東持股情況的

公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

蘇州華源控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月18日召開第四屆董事會第十三次會議，逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于回購公司股份方案的議案》，具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月19日在《證券時報》、巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于回購公司股份方案的公告》（公告編號：2023-031）。

根據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將董事會公告回購股份決議的前一個交易日（即2023年5月18日）登記在冊的前十名股東和前十名無限售條件股東的名稱、持股數(shù)量和持股比例情況公告如下：

一、前十名股東持股情況

注：以上股東的持股數(shù)量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數(shù)量總數(shù)。

二、前十名無限售條件股東持股情況

注：以上股東的持股數(shù)量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數(shù)量總數(shù)。

三、備查文件

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司下發(fā)的股東名冊。

特此公告。

蘇州華源控股股份有限公司

董事會

2023年5月19日

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