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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）一日內(nèi)，跨境互聯(lián)網(wǎng)券商富途控股有限公司（以下簡稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（以下簡稱“老虎證券”）紛紛官宣下架中國境內(nèi)App。受上述情況影響，富途控股、老虎證券在5月16日盤前股價更紛紛跳水。在業(yè)內(nèi)人士看來，非法跨境證券業(yè)務(wù)可能存在違背中國外匯管理制度、違背證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定等問題，監(jiān)管約束的持續(xù)推進(jìn)有較大意義，投資者也需注意相關(guān)風(fēng)險。

5月16日，富途控股發(fā)布公告表示，為響應(yīng)中國證監(jiān)會對跨境證券業(yè)務(wù)的整改要求，富途控股擬于2023年5月19日起在中國境內(nèi)線上應(yīng)用程式商店中下架富途牛牛App。公告顯示，存量境內(nèi)客戶仍可以通過富途牛牛App進(jìn)行交易，相關(guān)服務(wù)和業(yè)務(wù)均不受影響。富途控股將繼續(xù)全力服務(wù)好存量境內(nèi)客戶，繼續(xù)為所有存量境內(nèi)客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、服務(wù)、客戶體驗。

同日，老虎證券也發(fā)布公告表示，根據(jù)中國證監(jiān)會要求，公司將于2023年5月18日起調(diào)整境內(nèi)用戶更新客戶端的方式，在中國境內(nèi)應(yīng)用市場下架旗下App老虎國際。公告表示，本次調(diào)整不影響存量客戶在App的正常使用，對境外用戶下載、使用及享受公司服務(wù)方面均無影響。

受上述情況影響，富途控股、老虎證券盤前已有明顯跌幅，北京時間5月16日19時，富途控股美股盤前跌超10%，老虎證券美股盤前也已跌7%。至北京時間21時30分美股開盤，富途控股、老虎證券均跌超8%。

事實上，富途控股、老虎證券旗下App的雙雙“退場”與2022年末證監(jiān)會發(fā)布的一則整改要求不無關(guān)系。2022年12月30日，證監(jiān)會曾發(fā)文稱，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。

證監(jiān)會表示，此前，其已于2021年10月通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會也對富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。就在證監(jiān)會發(fā)文的當(dāng)日，富途控股也發(fā)布公告表態(tài)稱，將全力配合證監(jiān)會，采取必要措施審查其在中國大陸的跨境業(yè)務(wù)。

2023年以來，證監(jiān)會更加速推進(jìn)對跨境證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管，于2023年1月13日正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確加強(qiáng)對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對其進(jìn)行進(jìn)一步約束。

值得一提的是，富途控股曾于4月24日發(fā)布的2022年年報中指出，尚不確定證監(jiān)會處罰情況，但上述情況可能影響富途控股在中國的客戶群和相關(guān)客戶的收入，因此可能對富途控股的運(yùn)營和財務(wù)業(yè)績產(chǎn)生重大不利影響。老虎證券也曾在4月26日發(fā)布的年報中指出，上述事項對公司業(yè)務(wù)的影響尚不確定，對公司及高管采取的任何紀(jì)律行動、處罰都可能對公司業(yè)務(wù)和財務(wù)業(yè)績產(chǎn)生重大不利影響。

在中央財經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員、內(nèi)蒙古銀行研究發(fā)展部總經(jīng)理楊海平看來，富途控股、老虎證券均屬在美國上市的跨境互聯(lián)網(wǎng)券商，對國內(nèi)而言是非持牌機(jī)構(gòu)，因此在境內(nèi)展業(yè)涉及非法經(jīng)營證券的行為?？赡艽嬖谶`背中國外匯管理制度、違背證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)而可能擾亂市場正常的外匯管理、證券業(yè)務(wù)秩序。

“對于投資者而言，通過違法違規(guī)渠道參與證券投資可能面臨著三重風(fēng)險：一類是非法跨境證券業(yè)務(wù)可能存在在國內(nèi)外匯管理制度上不合格的問題，從而造成風(fēng)險。第二類則是違反境外監(jiān)管制度造成的風(fēng)險。此外，部分境內(nèi)投資者可能不熟悉跨境證券市場，從而背負(fù)風(fēng)險，在上述方面，監(jiān)管的持續(xù)推進(jìn)有較大意義，此外投資者也需謹(jǐn)慎看待”。楊海平提示道。

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