8月2日,揚子新材立案調(diào)查結(jié)果出爐。
(相關(guān)資料圖)
公司收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》(簡稱“《事先告知書》”)顯示,揚子新材涉嫌信息披露違法違規(guī),于2022年12月29日被立案調(diào)查,現(xiàn)已由證監(jiān)會調(diào)查完畢,依法擬對公司作出行政處罰,以及采取市場禁入措施。
經(jīng)查明,涉嫌年報虛假記載、信息披露重大遺漏。其中,揚子新材2020年虛增營業(yè)收入,約占該年度營業(yè)收入的11%。截至午間收盤,揚子新材股價跌0.33%,報3.01元/股。
涉嫌年報虛假記載、重大遺漏
在信息披露有重大遺漏方面,揚子新材涉及關(guān)聯(lián)方資金占用、關(guān)聯(lián)采購事項。
首先,關(guān)聯(lián)方資金占用。2018年至2020年,時任揚子新材第二大股東、總經(jīng)理胡衛(wèi)林,利用蘇州市開元金屬材料有限公司(簡稱“開元金屬”)等5家公司,通過超額支付預(yù)付款等形式,占用揚子新材及兩家控股子公司資金,從事關(guān)聯(lián)交易。
《事先告知書》顯示,胡衛(wèi)林通過股權(quán)代持,持有開元金屬95%的股份。同時,涉案期間,胡衛(wèi)林為揚子新材第二大股東,并任職總經(jīng)理。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第三項等規(guī)定,胡衛(wèi)林是揚子新材的關(guān)聯(lián)自然人,開元金屬是揚子新材的關(guān)聯(lián)法人。
其次,關(guān)聯(lián)采購事項。《事先告知書》顯示,2020年,揚子新材及子公司杭州新永豐鋼業(yè)有限公司,與開元金屬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易約7005.83萬元,約占當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.8%。
上述信息未按規(guī)定在2020年年報中披露,存在重大遺漏。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》第四十條等規(guī)定,揚子新材應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告中,披露該關(guān)聯(lián)交易情況。
合計罰款將超千萬
時任總經(jīng)理10年市場禁入
對于揚子新材上述涉嫌違法違規(guī)的行為,證監(jiān)會擬對揚子新材及相關(guān)人員進行處罰。
其中,證監(jiān)會擬對胡衛(wèi)林給予警告,并處罰款500萬元,超過了對揚子新材的罰款金額450萬元。
《事先告知書》顯示,胡衛(wèi)林作為揚子新材第二大股東、時任總經(jīng)理,組織、實施了前述違法行為,簽字確認(rèn)了揚子新材2018年、2019年年報,是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
同時,胡衛(wèi)林作為揚子新材總經(jīng)理,組織、實施占用上市公司資金等違法行為,涉案時間長、涉及金額大,情節(jié)較為嚴(yán)重。
證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,擬決定對胡衛(wèi)林采取10年證券市場禁入措施。
揚子新材表示,本次行政處罰最終結(jié)果,以收到正式的行政處罰決定書為準(zhǔn)。根據(jù)《事先告知書》認(rèn)定情況,公司不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中規(guī)定的重大違法強制退市情形。
(來源:上海證券報)
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