本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 現(xiàn)金管理受托方：廣發(fā)銀行余姚支行

(資料圖)

● 本次現(xiàn)金管理金額：暫時閑置募集資金4,000萬元

● 現(xiàn)金管理產(chǎn)品名稱：“廣銀創(chuàng)富”G款2023年第45期人民幣結(jié)構(gòu)性存款(掛鉤中證500指數(shù)看漲階梯式結(jié)構(gòu))(機(jī)構(gòu)版)

● 履行的審議程序：公司于2022年8月12日召開了第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第四次會議及2022年8月29日召開了2022年第二次臨時股東大會，分別審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司在經(jīng)股東大會批準(zhǔn)通過之日起12個月內(nèi)擬使用不超過30,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度和有效期內(nèi)，資金額度可滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理出具了明確的核查意見。

一、本次理財(cái)產(chǎn)品到期贖回的情況

公司前期向廣發(fā)銀行余姚支行購買的“物華添寶”G款2022年第197期人民幣結(jié)構(gòu)性存款（掛鉤黃金看漲階梯式結(jié)構(gòu)）已于近期到期贖回，具體情況如下：

二、本次現(xiàn)金管理的基本情況

（一） 現(xiàn)金管理目的

本次使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的前提下進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)現(xiàn)公司募集資金的保值增值，增加公司收益，維護(hù)公司全體股東的利益。

（二）資金來源

1、資金來源：部分閑置募集資金

2、募集資金基本情況：

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)寧波世茂能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]1812號）核準(zhǔn)，寧波世茂能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票4,000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價格為人民幣14.18元，募集資金總額為56,720.00萬元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用人民幣6,475.00萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣50,245.00萬元，上述募集資金到位情況，已經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)確認(rèn)，并于2021年7月6日出具了“天健驗(yàn)[2021]372 號”《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行設(shè)立的募集資金專戶。

（三）本次現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況

關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與理財(cái)產(chǎn)品受托方無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（四）公司對委托現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇保本型銀行結(jié)構(gòu)性存款、理財(cái)產(chǎn)品；公司將實(shí)時關(guān)注和分析理財(cái)產(chǎn)品投向及其進(jìn)展，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在影響理財(cái)產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，將及時采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會及董事會審計(jì)委員會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

3、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對公司購買的保本存款類產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益。

三、本次現(xiàn)金管理的具體情況

（一）合同主要條款

1、“廣銀創(chuàng)富”G款2023年第45期人民幣結(jié)構(gòu)性存款(掛鉤中證500指數(shù)看漲階梯式結(jié)構(gòu))(機(jī)構(gòu)版)

（二）使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的說明

本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購買的投資產(chǎn)品為保本類存款產(chǎn)品，符合安全性高、流動性好的使用條件要求。公司不存在變相改變募集資金用途的情況，本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害股東利益的情況。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對投資保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會匯報(bào)。公司將依據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，披露現(xiàn)金管理的進(jìn)展以及損益情況。

公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

獨(dú)立董事、監(jiān)事會及董事會審計(jì)委員會有權(quán)對理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

公司將通過以上措施確保不會發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項(xiàng)目投入的情況。

五、本次委托現(xiàn)金管理受托方的情況

廣發(fā)銀行余姚支行與公司、公司控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

六、對公司的影響

（一）公司近一年又一期主要財(cái)務(wù)信息

單位：萬元

公司不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時購買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形，公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金正常使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)施，不影響公司募投項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)，可以提高募集資金使用效率，進(jìn)一步增加公司收益，符合全體股東的利益。

（二）根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，公司現(xiàn)金管理本金計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中貨幣資金、交易性金融資產(chǎn)，利息收益計(jì)入利潤表中財(cái)務(wù)費(fèi)用或投資收益項(xiàng)目。具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

七、風(fēng)險(xiǎn)提示

盡管本次進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品為安全性高、流動性好的保本存款類產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該投資受政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及意外事件風(fēng)險(xiǎn)等因素影響，存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響。

八、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

履行的審議程序：公司于2022年8月12日召開了第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第四次會議及2022年8月29日召開了2022年第二次臨時股東大會，分別審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司在經(jīng)股東大會批準(zhǔn)通過之日起12個月內(nèi)擬使用不超過30,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度和有效期內(nèi)，資金額度可滾動使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)東方證券承銷保薦有限公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理出具了明確的核查意見。

九、截止本公告日，公司最近十二個月使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

單位：萬元

注1：大額存單每張2,000萬元，存續(xù)期間可轉(zhuǎn)讓。

特此公告。

寧波世茂能源股份有限公司

董 事 會

2023年4月1日

本版導(dǎo)讀

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