8月15日,ST海宏(871109)的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商天風(fēng)證券近日發(fā)布風(fēng)險事項情況如下:
1、受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)、自律監(jiān)管措施
天津海宏科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“ST海宏”)未按期編制并披露2022年年度報告,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司給予公司公開譴責(zé)的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予代軍公開譴責(zé)的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;對王利翠采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
(資料圖片)
公司于2023年8月11日收到了《關(guān)于給予天津海宏科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀律處分的決定》(紀律處分決定書【2023】234號)、《關(guān)于對天津海宏科技股份有限公司時任董事會秘書(信息披露負責(zé)人)王利翠采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)監(jiān)管執(zhí)行函【2023】135號),根據(jù)有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)在自收到相關(guān)處罰文件之日起2個交易日內(nèi),在指定信息披露平臺披露相關(guān)信息,目前公司已無法有效履行信息披露義務(wù),未披露相關(guān)信息。
2、受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰行政監(jiān)管措施
公司未按期編制并披露2022年年度報告,中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局(以下簡稱“天津證監(jiān)局”):“根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第六十五條和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第四十五條的規(guī)定,我局決定對ST海宏、代軍、王利翠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)切實加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運作意識,切實履行信息披露責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)再收到本決定書之日起15個工作日那日向天津證監(jiān)局提交書面報告?!?/p>
3、公司股票存在可能被終止掛牌的風(fēng)險
①根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》(以下簡稱《實施細則》)第十七條(三)之規(guī)定,掛牌公司出現(xiàn)“最近三個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負值”之情形,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“股轉(zhuǎn)公司”)終止其股票掛牌。
公司2020年度、2021年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)分別-2,030,766.80元、-4,456,885.46元。公司兩個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負值,若公司經(jīng)審計2022年財務(wù)報告的期末凈資產(chǎn)為負值,公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險。
②根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定,若ST海宏未在法定期限內(nèi)披露2022年年度報告,公司股票將在法定期限屆滿后次一交易日被停牌。若公司在法定期限屆滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露2022年年度報告,公司股票將存在被終止掛牌的風(fēng)險。
因公司董事會秘書、公司財務(wù)人員已離職,目前無必要財務(wù)、信息披露人員開展財務(wù)和信息披露工作,無法有效履行信息披露義務(wù),截至本公告披露之日,公司尚未披露2022年年度報告,公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險。
4、公司未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)
①根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》第十八條的相關(guān)規(guī)定,掛牌公司連續(xù)兩個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負值的,在第三個會計年度結(jié)束后的首個交易日披露公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險提示公告,之后每十個交易日披露一次,直至相關(guān)情形消除或全國股轉(zhuǎn)公司作出股票終止掛牌的決定。
公司未能依據(jù)上述規(guī)定每十個交易日披露一次《關(guān)于公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險提示進展公告》。
②因公司董事會秘書、公司財務(wù)人員已離職,目前無必要財務(wù)、信息披露人員開展財務(wù)和信息披露工作,無法有效履行信息披露義務(wù),截至本公告披露之日,公司尚未披露2022年年度報告。
③根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定,公司未能在2023年4月28日前披露2022年年度報告,公司股票于2023年5月第一個交易日起被強制停牌。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定,掛牌公司股票被全國股轉(zhuǎn)公司實施停牌,應(yīng)當(dāng)在股票停牌生效前披露被實施停牌的公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括被實施停牌的事由、后續(xù)安排等相關(guān)情況,并做出相應(yīng)的解釋說明。
公司未能依據(jù)上述規(guī)定在股票停牌生效前披露股票被實施停牌的公告。
④公司于2023年7月6日收到了天津證監(jiān)局《關(guān)于對天津海宏科技股份有限公司及代軍、王利翠采取出具警示函措施的決定》(津證監(jiān)措施【2023】15號),根據(jù)有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)在自收到相關(guān)處罰文件之日起2個交易日內(nèi),在指定信息披露平臺披露相關(guān)信息,目前公司已無法有效履行信息披露義務(wù),截止本公告披露日未披露相關(guān)信息。
⑤公司于2023年8月11日收到了《關(guān)于給予天津海宏科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀律處分的決定》(紀律處分決定書【2023】234號)、《關(guān)于對天津海宏科技股份有限公司時任董事會秘書(信息披露負責(zé)人)王利翠采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)監(jiān)管執(zhí)行函【2023】135號),根據(jù)有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)在自收到相關(guān)處罰文件之日起2個交易日內(nèi),在指定信息披露平臺披露相關(guān)信息,目前公司已無法有效履行信息披露義務(wù),未披露相關(guān)信息。
5、停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓
ST海宏處于停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓的狀態(tài),持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。因公司董事會秘書、公司財務(wù)人員已離職,目前無必要財務(wù)、信息披露人員開展財務(wù)和信息披露工作。
相關(guān)風(fēng)險事項涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力,可能導(dǎo)致觸發(fā)強制終止掛牌情形。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定,公司未能在2023年4月28日前披露2022年年度報告,公司股票于2023年5月第一個交易日起將被強制停牌。公司未能在2023年6月30日前披露2022年年度報告,公司股票將存在被終止掛牌的風(fēng)險。
若ST海宏經(jīng)審計2022年財務(wù)報告的期末凈資產(chǎn)為負值,公司股票仍存在可能被終止掛牌的風(fēng)險。
因公司未能在規(guī)定期限內(nèi)披露2022年年度報告,公司及相關(guān)責(zé)任人員被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取紀律處分和自律監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
此外,公司未能及時、規(guī)范履行信息披露義務(wù),違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,該違規(guī)行為可能導(dǎo)致公司及相關(guān)責(zé)任人員被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰的風(fēng)險。
資料顯示,ST海宏業(yè)務(wù)主要包含食品經(jīng)營(銷售預(yù)包裝食品)、食品互聯(lián)網(wǎng)銷售(銷售預(yù)包裝食品)等等。
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