證券代碼：688321      證券簡(jiǎn)稱：微芯生物        公告編號(hào)：2023-054

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：118012     轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：微芯轉(zhuǎn)債

          深圳微芯生物科技股份有限公司

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  深圳微芯生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“微芯生物”）于 2023

年 8 月 1 日分別召開第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，

審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不

影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣 3 億元

（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有

保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存

款、大額存單、收益憑證等），期限不超過(guò) 12 個(gè)月，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起

會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)及財(cái)務(wù)人員根據(jù)實(shí)際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件。獨(dú)立

董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確的同意意見，保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)

出具了同意的核查意見。上述事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議，具體公告如下：

一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕1299 號(hào)），公司首次向

社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,000.00 萬(wàn)股，每股面值人民幣 1 元，

每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 20.43 元，募集資金總額為人民幣 102,150.00 萬(wàn)元，扣除

發(fā)行費(fèi)用人民幣 7,631.18 萬(wàn)元后，本次募集資金凈額為人民幣 94,518.82 萬(wàn)元。

上述資金已于 2019 年 8 月 6 日全部到位，且經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

普通合伙）審驗(yàn)并出具了畢馬威華振驗(yàn)字第 1900341 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。上述募集

資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開立的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并由

公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

     根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1234 號(hào)），

公司獲準(zhǔn)向不特定對(duì)象發(fā)行面值總額 50,000.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱

“可轉(zhuǎn)債”）。公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債債券數(shù)量為 500 萬(wàn)張，每張面值為人民幣

人民幣 50,000.00 萬(wàn)元（人民幣伍億元整），扣除發(fā)行費(fèi)用 15,462,700.00 元（含

稅金額），實(shí)際募集資金凈額為人民幣 484,537,300.00 元。上述資金已于 2022 年

具了《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資

金驗(yàn)證報(bào)告》

     （畢馬威華振驗(yàn)字第 2201110 號(hào)）。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，

保護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶，募集資金

到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。公司已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金

的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項(xiàng)目情況

     （一）首次公開發(fā)行股票

     根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》披露，公司首次

公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

                                           擬用募集資金投入金額

序號(hào)             項(xiàng)目名稱         總投資（萬(wàn)元）

                                              （萬(wàn)元）

                                              擬用募集資金投入金額

序號(hào)             項(xiàng)目名稱           總投資（萬(wàn)元）

                                                 （萬(wàn)元）

              合計(jì)                 119,624.00         80,350.00

     （二）向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

     根據(jù)公司《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》披露，公司發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

                                              擬用募集資金投入金額

序號(hào)             項(xiàng)目名稱           總投資（萬(wàn)元）

                                                 （萬(wàn)元）

      西奧羅尼聯(lián)合紫杉醇治療卵巢癌 III 期臨

      床試驗(yàn)項(xiàng)目

              合計(jì)                 57,608.72          50,000.00

     由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期且根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃，

資金需要逐步投入，因此公司首次公開發(fā)行股票和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

債券的部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。

三、使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

     根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，為提高資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目正常實(shí)施并

保證募集資金安全的前提下，公司本次擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理。具體情況如下：

     （一）投資目的

     公司前次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的授權(quán)即將到期，為進(jìn)一步規(guī)

范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，

合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司將使用最高不

超過(guò)人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金

和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過(guò)

       公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

           （三）投資產(chǎn)品品種

           為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資產(chǎn)品品種為安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品

       （包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益

       憑證等）。投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

           （四）決議有效期

           自董事會(huì)通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

           （五）實(shí)施方式

           董事會(huì)同意授權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)

       由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

           （六）現(xiàn)金管理收益分配

           公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部

       分，以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及

       上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金。

       四、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

           本次擬使用最高不超過(guò)人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括

       首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理的方

       案情況具體如下（后續(xù)根據(jù)實(shí)際情況可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整）：

序號(hào)     受托方         產(chǎn)品名稱            產(chǎn)品類型    金額(萬(wàn)元)         預(yù)期年化收益率       產(chǎn)品期限

     杭州銀行深圳科

     技支行

     上海銀行深圳科   上 海 銀 行 “ 穩(wěn) 進(jìn) ”3

     技園支行      號(hào)結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

     興業(yè)銀行深圳西

     麗支行

     成都銀行沙灣支

     行

     招商銀行深圳分                                          注

     行

      合計(jì)                                      30,000

         注：公司在招商銀行深圳分行購(gòu)買的定期存款系美元定期存款，金額不超過(guò)人民幣 5,000

       萬(wàn)元。

  公司與上述受托方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  待上述產(chǎn)品到期后，公司將根據(jù)暫時(shí)閑置募集資金的實(shí)際情況選擇現(xiàn)金管理

的投資產(chǎn)品。同時(shí)公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定披露現(xiàn)金管理的情況。

五、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。未

違反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股

東利益的情形。同時(shí)，通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，

可以提高資金的使用效率，增加公司收益，符合公司及全體股東的權(quán)益。

六、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

     （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，選擇安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定

的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額

存單、收益憑證等），總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司

將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市

場(chǎng)波動(dòng)的影響。

     （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確投資產(chǎn)品金額、期間、選擇投資產(chǎn)品品種、簽署合

同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施，公司將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向、

項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投

資風(fēng)險(xiǎn)。

督。

用于質(zhì)押。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》

的相關(guān)規(guī)定，實(shí)施現(xiàn)金管理方案，規(guī)范使用募集資金。

七、履行的審議程序

  公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，已于 2023 年 8

月 1 日召開的公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審

議通過(guò)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。根據(jù)《深圳微芯生物

科技股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

八、專項(xiàng)意見說(shuō)明

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：在不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公

司使用最高不超過(guò)人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開

發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用

于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款

和協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集

資金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)

影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

  綜上，公司獨(dú)立董事同意公司在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行

的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括

首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金

管理，使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在前

述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司

使用最高不超過(guò)人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金（包括首次公開發(fā)

行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于

購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款和

協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資

金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)

影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用最高不超過(guò)人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時(shí)

閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，安信證券認(rèn)為：微芯生物本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議

通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修

訂）》

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及

《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在改變

或變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合

公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

九、上網(wǎng)公告附件

議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

圳微芯生物科技股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意

見》。

  特此公告。

                     深圳微芯生物科技股份有限公司董事會(huì)

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