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訊(記者 劉宇陽 郝彥)8月25日,福建證監(jiān)局發(fā)布公告表示,興業(yè)證券存在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位,個(gè)別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?,不符合?guī)定,違反相關(guān)規(guī)定,因此福建證監(jiān)局決定對興業(yè)證券采取出具警示函的措施。
此外,李雙亮作為提供上述客戶服務(wù)的證券分析師,未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)要求,發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤鳎`反相關(guān)規(guī)定,被福建證監(jiān)局出具警示函。
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