7月16日，江西銀保監(jiān)局對太平人壽保險有限公司撫州中心支公司(以下簡稱太平人壽撫州)就從業(yè)人員資質管理的內控不嚴問題連續(xù)開出9張罰單，共計35萬7千余元。

財經網金融發(fā)現，這是銀保監(jiān)系統(tǒng)今年第四次針對同一家公司的同一類問題連續(xù)開出9張以上的“連鎖罰單”，也是今年第一次針對從業(yè)人員資質管理的內控問題開出“連鎖罰單”。

據財經網金融梳理，“連鎖罰單”往往意味著對違法事項更細致的追責，而此次江西銀保監(jiān)局的追責對象不止停留在一貫的“直接負責人”，更具體到了負責審核和管理事項的企業(yè)中高層。

行政處罰決定書顯示，此次對執(zhí)業(yè)資格核查不嚴負直接責任的程春金被警告并罰款5287.55元，負管理責任的余振蘭被處以罰款63.90元;對銷售人員管理混亂負直接責任的王小鋒、過文姮和堯君分別被警告并罰款1萬元、1.2萬元及3.5萬元，負審核責任及直接經辦責任王進明被警告并罰款5000元;而公司總負責人王萍珠也被處以罰款1萬元。

今年7月以來，銀保監(jiān)系統(tǒng)對于內控問題的審核格外嚴格。財經網金融統(tǒng)計，自7月1日至7月16日，全系統(tǒng)共針對從業(yè)人員管理問題開出16條罰單，數量為5月和6月兩月總和。

此前，銀保監(jiān)會曾于7月5日印發(fā)《關于加強規(guī)范管理促進人身保險公司年度業(yè)務平穩(wěn)發(fā)展的通知》，要求各人身險企業(yè)健全內控，實現對于從業(yè)人員的規(guī)范管理以減少市場亂象。

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