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可轉(zhuǎn)債被強(qiáng)制贖回屢見不鮮 專家分析投資者如何避免損失
2021-12-02 08:47:35來源: 北京商報(bào)

投資者因忘記轉(zhuǎn)股或賣出,可轉(zhuǎn)債被強(qiáng)制贖回的事件屢見不鮮,本欄認(rèn)為,可轉(zhuǎn)債屬于債券加認(rèn)股期權(quán),其中的期權(quán)如果是實(shí)值,理應(yīng)可以自動(dòng)行權(quán),本欄認(rèn)為可以通過投資者和券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式來避免損失,即到了最后交易日的最后5分鐘,如果投資者沒有賣出也沒有轉(zhuǎn)股實(shí)值可轉(zhuǎn)債,券商就要替投資者進(jìn)行轉(zhuǎn)股操作,以避免投資者的損失。

又有兩家可轉(zhuǎn)債的強(qiáng)制贖回讓投資者中招,損失非常慘重,原因大概率是忘了,否則這種顯然要進(jìn)行處理的事情卻沒有處理,沒有其他可以解釋的理由,要想讓投資者少忘些事情,最好的辦法是多看看上市公司和交易所的公告,畢竟自己的事情還是要自己多上心,別人都只能是輔助,自己才是主角。

當(dāng)然,券商也可以對(duì)此做一些服務(wù)性工作。例如過去新股按照資金申購,券商就有一項(xiàng)服務(wù),在投資者簽字確認(rèn)的前提下,券商會(huì)自動(dòng)幫助投資者申購新股,如果中簽后在上市第一天集合競(jìng)價(jià)券商就會(huì)自動(dòng)幫助投資者市價(jià)申報(bào)賣出(那時(shí)新股上市當(dāng)日沒有漲跌停板限制)。這樣很多投資者就可以把錢放在股票賬戶不管了,券商幫申購,如果中簽了券商幫著上市后獲利了結(jié),投資者只需要想起來的時(shí)候看一眼就行了?;蛟S這樣的委托打新服務(wù)在現(xiàn)在看來有違規(guī)的嫌疑,但是在當(dāng)年,此舉的確吸引了大量厭惡風(fēng)險(xiǎn)的資金參與其中,券商也因此吸納了不少新客戶。

事實(shí)上,現(xiàn)在的期貨、期權(quán)在最后交易日也有自動(dòng)行權(quán)的約定,即投資者如果持有的是實(shí)值期權(quán),在收盤后如果投資者沒有主動(dòng)申報(bào),那么交易所就會(huì)自動(dòng)幫助投資者行權(quán)權(quán)利單,如果是虛值期權(quán),交易所就會(huì)幫助投資者放棄行權(quán)。總之就是如果投資者不表態(tài),交易所就會(huì)按照有利于投資者的操作進(jìn)行。

很明顯,現(xiàn)在的可轉(zhuǎn)債強(qiáng)制贖回,放棄轉(zhuǎn)股肯定是對(duì)投資者不利的,那么能否由券商在最后轉(zhuǎn)股日沒有收到投資者拒絕轉(zhuǎn)股的申報(bào)時(shí),自動(dòng)為投資者轉(zhuǎn)股,以避免投資者忘了的損失?

本欄認(rèn)為,可以考慮把明顯有利于投資者的行為設(shè)定為默認(rèn),而不是把無為設(shè)定為默認(rèn),如果券商擔(dān)心因此引發(fā)法律問題,可以為簽字同意的投資者開展這項(xiàng)服務(wù),同樣的自動(dòng)操作還可以有配股繳款等。

事實(shí)上,現(xiàn)在在提醒投資者中簽繳款方面,券商服務(wù)還是比較到位的,一般投資者賬戶資金不足時(shí),券商都會(huì)通過短信、電話等形式提醒投資者,本欄不清楚可轉(zhuǎn)債強(qiáng)制轉(zhuǎn)股時(shí)券商會(huì)不會(huì)打來電話,但券商的確可以為投資者的“健忘”再多做一些工作,本欄認(rèn)為如果券商能夠幫助“健忘”的投資者避免損失,這項(xiàng)服務(wù)一定能夠受到大多數(shù)投資者的歡迎。

關(guān)鍵詞: 可轉(zhuǎn)債 強(qiáng)制贖回 投資者 避開損失

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