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基金管理人直播行為規(guī)范出臺 約束直播行為
2021-05-28 09:49:29來源: 北京商報

5月27日,中基協(xié)發(fā)布公告稱,針對基金管理人直播業(yè)務(wù)涉及的直播形式、發(fā)放紅包、投資者適當性管理、合規(guī)內(nèi)控等問題,中基協(xié)召開了基金直播業(yè)務(wù)專題討論會并進行了梳理,提出規(guī)范建議,形成《公募基金直播業(yè)務(wù)專題討論會會議紀要》(以下簡稱《會議紀要》)。

據(jù)悉,《會議紀要》主要涉及直播業(yè)務(wù)的類型及作用、基金直播業(yè)務(wù)存在的問題及規(guī)范建議、投資者適當性管理相關(guān)問題、合規(guī)內(nèi)控相關(guān)問題四大方面的內(nèi)容。中基協(xié)建議各行業(yè)機構(gòu)參考《會議紀要》,以投資者教育為初心,做好投資者長期投資引導(dǎo)工作,合規(guī)開展公募基金直播業(yè)務(wù)。

其中,針對直播中存在直播方發(fā)放現(xiàn)金紅包、實物及抽獎等吸引投資者觀看的做法?!稌h紀要》明確了四點建議:一是直播激勵須秉持投資者利益優(yōu)先原則,堅守依法合規(guī)底線;二是發(fā)放紅包應(yīng)以投資者教育為目的,不得與具體基金產(chǎn)品宣傳推介等銷售活動混同;三是紅包價值應(yīng)適當,不得存在誘導(dǎo)、刺激基金銷售或保有量等傾向,不得以增加基金收益率等形式將獎勵金額和基金收益混同,不得將開戶、購買、持有基金產(chǎn)品作為投資者獲取紅包的條件;四是發(fā)放紅包不得定向用于交易滿減抵扣、費用抵扣、或指定其與單一基金產(chǎn)品掛鉤。

另外,對于直播人員,中基協(xié)表示行業(yè)反饋需要明確基金從業(yè)人員和作為直播主持人或串講人嘉賓的資格身份。首先,基金從業(yè)人員是指取得基金從業(yè)資格并在持牌機構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員。其次,直播的主持人或串講人可以不是基金從業(yè)人員,但其不得對基金行業(yè)、基金產(chǎn)品等進行具體介紹、解答或評論。此外,主持人或串講人行為構(gòu)成廣告宣傳的,還須符合《廣告法》等法律法規(guī)要求。另外,《會議紀要》還要求直播平臺在公募基金直播時應(yīng)關(guān)閉紅包打賞功能,直播人員不得收取觀眾打賞紅包。

最后,對于直播視頻存檔期限,《會議紀要》明確表示,涉及渠道培訓(xùn)、以及公司宣傳或具體基金產(chǎn)品推介等面向不特定公眾的直播,按照《銷售辦法》第三十三條規(guī)定自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存20年;而投資者教育類的直播,參考相關(guān)應(yīng)規(guī)定至少保存3年。此外,由于直播在第三方平臺的留存時間不可控,《會議紀要》強調(diào)直播時公司應(yīng)另行同步錄像,或與第三方平臺協(xié)商取得直播視頻,進行檔案留存。

關(guān)鍵詞: 管理人 直播規(guī)范 業(yè)務(wù) 產(chǎn)品

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