亞洲資本網(wǎng) > 資訊 > 要聞 > 正文
證監(jiān)會就修改證券公司分類監(jiān)管規(guī)定現(xiàn)向社會公開征求意見
2020-05-27 09:34:10來源: 期貨日報網(wǎng)

為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度,促進(jìn)證券公司增強(qiáng)風(fēng)險管理能力,引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展,證監(jiān)會對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行修改,現(xiàn)向社會公開征求意見。

分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月,中國證監(jiān)會出臺《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,確立了分類評價指標(biāo)體系,并于2010年5月、2017年7月進(jìn)行了兩次修改。近年來,分類監(jiān)管制度對促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、提升核心競爭力發(fā)揮了積極的正向激勵作用,得到行業(yè)和市場認(rèn)可。

本次修改的主要內(nèi)容包括:

一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評價體系和有效做法,著重對相關(guān)評價指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化,集中解決實踐中遇到的突出問題。

二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。圍繞使分類評價結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況,完善對證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則,明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù),全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險管理能力加分項,引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束,提高全面風(fēng)險管理的有效性,切實實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財富管理、信息技術(shù)投入等方面,優(yōu)化市場競爭力評價指標(biāo),既反映證券公司的綜合實力,又反映其專項業(yè)務(wù)能力,引導(dǎo)證券公司突出主業(yè),做優(yōu)做強(qiáng),同時也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

歡迎社會各界提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況作進(jìn)一步修改,履行程序后發(fā)布實施。

關(guān)鍵詞: 證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

專題新聞
  • 蘋果8價格現(xiàn)在是多少?蘋果8p為什么被稱為機(jī)皇?
  • 清明節(jié)休市嗎?港股和a股休市時間一樣嗎?
  • 國際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會警告美國政府 半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)包括哪些?
  • 聚美優(yōu)品年銷售額多少億?聚美優(yōu)品和唯品會關(guān)系如何?
  • 三公消費(fèi)是什么意思?三公消費(fèi)為啥不廢除?
  • 中國電信中簽號有哪些?中國電信上市股價會漲嗎?
最近更新

京ICP備2021034106號-51

Copyright © 2011-2020  亞洲資本網(wǎng)   All Rights Reserved. 聯(lián)系網(wǎng)站:55 16 53 8 @qq.com