據(jù)Finance Magnates周一(8月20日)報(bào)道，美國證券交易委員會(huì)(SEC)宣布，已起訴5名個(gè)人和4家公司非法出售伍德布里奇集團(tuán)有限責(zé)任公司(Woodbridge Group of Companies LLC)的證券。2017年底，伍德布里奇破產(chǎn)，并被美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)指控運(yùn)營(yíng)一項(xiàng)12億美元的龐氏騙局。

他們總共向1600多名散戶投資者出售了逾2.43億美元的未注冊(cè)證券。

SEC指控的5名個(gè)人分別是Barry M. Kornfeld、Ferne Kornfeld、Lynette M. Robbins、Andrew G. Costa、Albert D. Klager以及他們的公司。根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聲明，被告是伍德布里奇的主要收入來源。

針對(duì)這些個(gè)人的投訴稱，他們通過出售非法證券獲得了數(shù)百萬美元的傭金。

盡管如此，他們并沒有注冊(cè)為經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商，因此在一開始就不被允許出售證券。這并不是針對(duì)Kornfeld的第一個(gè)指控。根據(jù)這份聲明，Kornfeld的行為違反了美國證券交易委員會(huì)之前的一項(xiàng)命令，該命令禁止他擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人。

最新的指控是正在進(jìn)行的調(diào)查的一部分。他們尋求讓法院下達(dá)禁令，讓Kornfeld(二人)、 Costa、Klager及其公司歸還非法獲得的利益，并對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

Robbins及其公司Knowles Systems Inc.同意在另一項(xiàng)行動(dòng)中解決這些指控。然而，她沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)這些指控。盡管如此，她還是會(huì)歸還價(jià)值100多萬美元的非法所得。此外，她還將支付10萬美元的民事罰款。

美國證交會(huì)邁阿密地區(qū)辦公室主任Eric I. Bustillo在評(píng)論這些指控時(shí)表示：“經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商和證券登記條款對(duì)散戶投資者至關(guān)重要。我們的行動(dòng)控訴這些被告，雖然他們沒有注冊(cè)為經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商，但卻從他們廣泛銷售的未注冊(cè)的伍德橋證券中獲得了數(shù)百萬美元的非法傭金。”

關(guān)鍵詞： 美國 騙局 個(gè)人