7月份,券商高管變動十分頻繁,共有10家券商發(fā)布董高監(jiān)變動公告。其中4封“離職信”來自券商合規(guī)和投行業(yè)務(wù)高管。
業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者稱,券商內(nèi)部合規(guī)十分嚴格,在金融改革的大環(huán)境下,資本市場快速變化,監(jiān)管持續(xù)趨嚴,高管變動是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分,客觀來看,這樣的現(xiàn)象有益于整個券商行業(yè)的良性發(fā)展。
一個月內(nèi)4位券商
合規(guī)/投行高管卸任
7月份,證券行業(yè)高管變動頻繁,其中4封“離職信”成為整個券商最為關(guān)注的焦點,這些離職信均來自券商合規(guī)、投行負責人或業(yè)務(wù)主要成員。
7月30日晚間,中國銀河證券發(fā)布公告稱,收到首席風(fēng)險官/合規(guī)總監(jiān)、執(zhí)行委員會委員李樹華的辭職申請并同意解聘。合規(guī)負責人職務(wù)尚無“接班人”,暫由中國銀河證券副董事長、總裁顧偉國代為執(zhí)行。
7月11日,中原證券原副總裁趙立峰因個人原因離職。資料顯示,2004年5月份至2012年8月份,趙立峰歷任中原證券投資銀行總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、職工代表監(jiān)事及總裁助理兼投資銀行總部總經(jīng)理。2012年8月份以來,任中原證券副總裁。據(jù)悉,今年2月份,中原證券因合規(guī)制度和內(nèi)部機制上存在問題曾被河南證監(jiān)局處罰,時任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理高管趙麗峰等人被予以公開譴責。
另外,國信證券董事會風(fēng)險管理委員會、審計委員會委員王勇健于7月20日離職,辭職之后將不再擔任公司任何職務(wù)。
除此之外,浙商證券曾于7月24日發(fā)布解聘高管公告,表示解聘公司副總裁周躍職務(wù)。資料顯示,周躍于2012 年1月起到浙商證券工作,曾任浙商證券副總裁,兼任浙商基金董事,主要負責浙商證券投行業(yè)務(wù)。據(jù)悉,彼時周躍作為浙商投行的領(lǐng)頭羊,堅持倡導(dǎo)證券研究、投資銀行和直接投資“三位一體”,此后浙商證券投行業(yè)務(wù)得到快速提升,并已組建成200名投行人才隊伍。不過周躍近日因涉嫌嚴重違法,正在接受浙江省杭州市紀委監(jiān)委調(diào)查。
記者注意到,7月份,券商合規(guī)部門和投行部門高管離職現(xiàn)象頻繁出現(xiàn),但離職的券商高管大多沒有透露最終去向,“個人原因”成為普遍的請辭原因。對此,業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者稱,券商內(nèi)部合規(guī)十分嚴格,在資本市場快速變化,強監(jiān)管的背景下,券商投行等業(yè)務(wù)有許多挑戰(zhàn)。高管變動也是在金融改革的大環(huán)境下,券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分,客觀來看,這樣的現(xiàn)象有益于整個券商行業(yè)的良性發(fā)展。
年內(nèi)已有5家券商
“掌舵人”變更
據(jù)記者了解,今年以來,券商高管變動頻繁,已有41家券商發(fā)布高管變更公告,其中,券商董事長變動次數(shù)相比往年也有所增多,僅7個月,就有5家券商“掌舵人“發(fā)生變動,分別為財通證券、中銀國際、東方財富和江海證券、西部證券。
5月8日,掌舵西部證券13年的原董事長劉建武因工作安排變動卸任公司董事、董事長及戰(zhàn)略委員會主席和風(fēng)險控制委員會主席職務(wù),由徐朝暉接任。資料顯示,徐朝暉于2012年6月?lián)挝鞑啃磐卸麻L,2005年至今為西部證券董事,目前任西部證券黨委書記。據(jù)悉,劉建武離職后或?qū)挝鞑坷没鸲麻L一職,西部利得基金是西部證券控股子公司。日前,西部證券已發(fā)布選舉徐朝暉女士為董事長的公告,待徐朝暉取得監(jiān)管機構(gòu)核準的董事長任職資格后正式任職。
此外,江海證券原董事長孫名揚因達到退休年齡從董事長職務(wù)上離職,由公司黨委書記趙洪波“接棒”董事長一職。同樣因到達退休年齡而辭職的董事長有財通證券原董事長沈繼寧,陸建強接替沈繼寧任職公司董事長職務(wù)。中銀國際證券原董事長高迎欣則因工作變動于5月底離職,新任董事長林景臻接替上任。東方財富證券原董事長兼總經(jīng)理陳宏也于5月底離職,陶濤任東方財富證券新董事長。
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