近日,網(wǎng)傳69歲獨居老婦加杠桿炒股,強(qiáng)制平倉后尚未清償中信建投證券逾千萬元,引發(fā)熱議。1月24日,南都記者獲悉,中信建投證券股份有限公司對此公開回應(yīng)稱,報道內(nèi)容存在不實情況,該客戶交易經(jīng)驗、交易資產(chǎn)、誠信狀況、風(fēng)險評估結(jié)果等均符合融資融券準(zhǔn)入條件,本案現(xiàn)處于執(zhí)行過程中。
1月23日,中信建投證券股份有限公司(下稱“中信建投”)發(fā)布公開聲明稱,2017年3月,中信建投與媒體報道提及的蘇女士開展融資融券業(yè)務(wù),“公司嚴(yán)格按照融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對其進(jìn)行了盡職調(diào)查,該客戶交易經(jīng)驗、交易資產(chǎn)、誠信狀況、風(fēng)險評估結(jié)果等均符合融資融券準(zhǔn)入條件”。
中信建投還稱,2018年2月,蘇女士的信用賬戶跌破合同約定追保線且未能及時補(bǔ)充擔(dān)保物,經(jīng)強(qiáng)制平倉后未能抵償全部債權(quán)。為保障公司資產(chǎn)安全,維護(hù)股東權(quán)益,公司依法向相關(guān)司法機(jī)關(guān)主張債權(quán),本案現(xiàn)處于執(zhí)行過程中。
裁判文書網(wǎng)公布的一審判決書透露了更多詳情。南都記者注意到,2017年3月22日,原告中信建投證券股份有限公司與被告蘇女士簽署《融資融券交易風(fēng)險揭示書》《融資融券業(yè)務(wù)合同書》,約定中信建投為蘇女士提供融資融券服務(wù),總授信額度達(dá)6600萬元。
合同約定,當(dāng)蘇女士的維持擔(dān)保比例低于追保線(130%)并在最低線(110%)以上時,蘇女士的信用賬戶進(jìn)入追保狀態(tài),中信建投將于次一交易日上午9時之前通過電子郵件或手機(jī)短信或電話等方式向蘇女士發(fā)出追加擔(dān)保物通知,蘇女士應(yīng)在T+1日之內(nèi)追加擔(dān)保物,否則,中信建投有權(quán)于T+2日啟動強(qiáng)制平倉程序。蘇女士信用賬戶在任一交易日實時計算或日終清算后計算的維持擔(dān)保比例低于最低線(110%)的,中信建投有權(quán)立即啟動強(qiáng)制平倉程序。
簽署上述協(xié)議后,蘇女士通過融資融券對沖交易融入資金。2018年2月2日,由于其信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%(追保線),中信建投通知蘇女士于2018年2月5日前轉(zhuǎn)入擔(dān)保物或償還融資融券負(fù)債。至2018年2月5日,蘇女士未能追加擔(dān)保物或償還債務(wù),其信用賬戶的維持擔(dān)保比例跌破最低線。2018年2月5日,中信建投開始對蘇女士信用賬戶內(nèi)股票進(jìn)行強(qiáng)制平倉,完成強(qiáng)制平倉后,蘇女士部分融資融券債務(wù)尚未清償,合計為10264406.75元。
判決書顯示,2018年11月6日,中信建投向北京仲裁委員會申請仲裁。2019年5月31日,北京仲裁委員會作出仲裁裁決,裁決蘇女士向中信建投償還融資本金10264406.75元和逾期利息349890.25元。
2019年7月31日,因蘇女士逾期不履行裁決決定,中信建投向廣州市中級人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。中信建投曾申請查封并執(zhí)行蘇女士名下位于廣州市越秀區(qū)某處房產(chǎn),后得知,蘇女士為逃避債務(wù),早在2018年2月12日,已將市場價約為294萬元的涉案房產(chǎn),以1413799元不合理的低價轉(zhuǎn)讓給與其是親姐妹關(guān)系的另一被告,導(dǎo)致中信建投申請的執(zhí)行程序因蘇女士沒有可供執(zhí)行的財產(chǎn)被終結(jié)。
蘇女士方面則稱,其處于亟需用錢以支付治療費(fèi)用及維持晚年生活才不得已出售房產(chǎn),并無惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的主觀意思。蘇女士出售房產(chǎn)的行為在先,中信建投所訴債權(quán)成立時間在后,且房產(chǎn)交易價格符合當(dāng)時市價。
一審法院認(rèn)為,蘇女士在尚未歸還原告本息前,出售廣州市越秀某處房產(chǎn),導(dǎo)致其償債能力下降,損害了中信建投的債權(quán)。判決蘇女士撤銷轉(zhuǎn)讓房產(chǎn)給其妹妹的行為,并在轉(zhuǎn)讓行為撤銷后,將案涉廣州市越秀某處房產(chǎn)恢復(fù)登記至蘇女士名下。
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