（上接B85版）

公司為紅投公司上述14,000.00萬元人民幣或等值美元綜合授信額度提供連帶責(zé)任擔(dān)保，申請額度及時間以銀行最終批準(zhǔn)為準(zhǔn)。紅投公司為公司的全資子公司，為其提供擔(dān)保將有利于其供應(yīng)鏈貿(mào)易業(yè)務(wù)的正常開展，公司存在的擔(dān)保風(fēng)險較小。

(相關(guān)資料圖)

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

上述擔(dān)保均是公司為全資子（孫）公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限為1年，因被擔(dān)保人均為公司全資子（孫）公司，不存在其他股東方提供擔(dān)保的情形，也不存在反擔(dān)保情形。上述擔(dān)保相關(guān)協(xié)議尚未簽署，本公司和上述被擔(dān)保人將于股東大會審議通過后與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂正式擔(dān)保合同或協(xié)議，并根據(jù)擔(dān)保合同或協(xié)議約定具體擔(dān)保責(zé)任。

四、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至2023年1月11日，公司及控股子公司對外擔(dān)保（含本次董事會審議的擔(dān)保事項）累計為225,000萬元，均為公司對下屬全資子（孫）公司提供的擔(dān)保，占公司最近一期經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)1,551,876.83萬元的14.50%，公司及下屬子公司不存在逾期對外擔(dān)保、涉及訴訟的對外擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情形。

五、董事會意見

1、本次擔(dān)保事項是為支持子（孫）公司發(fā)展，增強其綜合實力，同時拓寬子（孫）公司融資渠道，滿足其生產(chǎn)經(jīng)營流動的資金需求；

2、被擔(dān)保對象均為錫業(yè)股份全資子（孫）公司，公司對其日常經(jīng)營和重大事項決策具有絕對控制權(quán)，能夠?qū)ζ溥M行有效的管理和監(jiān)督。且被擔(dān)保對象經(jīng)營穩(wěn)定，未來能獲得持續(xù)的現(xiàn)金流，具備較強的債務(wù)償還能力，公司對其擔(dān)保風(fēng)險處于可控范圍之內(nèi)。

六、獨立董事意見

公司對子（孫）公司的擔(dān)保有利于拓寬下屬公司的融資渠道，促進其主營業(yè)務(wù)健康發(fā)展，被擔(dān)保對象均為公司全資子（孫）公司，公司能夠?qū)ζ鋵嵤┯行Ч芸兀L(fēng)險可控。上述擔(dān)保決策程序合法，本次擔(dān)保不存在損害公司及廣大投資者利益的情形，不存在與中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕26號）相違背的情形。我們一致同意公司本次對子（孫）公司的擔(dān)保事項，并同意提交公司股東大會審議。

七、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆董事會第十次會議決議》；

2、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆監(jiān)事會第十次會議決議》；

3、《云南錫業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于第八屆董事會第十次會議相關(guān)事項的獨立意見》。

特此公告

董事會

二〇二三年一月十二日

證券代碼：000960 證券簡稱：錫業(yè)股份 公告編號：2023-005

云南錫業(yè)股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、投資種類：遠期外匯。

2、投資金額：2023年開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)總規(guī)模累計金額不超過52,000萬美元（按當(dāng)期匯率折算成人民幣355,160萬元）。

3、特別風(fēng)險提示：在匯率行情變動較大的情況下，銀行遠期結(jié)匯匯率報價可能超出公司購匯時的實際匯率，超出遠期匯率鎖匯報價部分，可能造成預(yù)計外的匯兌損失。

云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“錫業(yè)股份”或“公司”）于2023年1月11日召開第八屆董事會第十次會議和第八屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)的預(yù)案》，同意公司開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)，該事項尚需提交股東大會審議?，F(xiàn)將公司擬開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)基本情況公告如下：

一、投資情況概述

（一）開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)的目的

公司外貿(mào)進出口業(yè)務(wù)主要采用美元進行結(jié)算，當(dāng)匯率出現(xiàn)較大波動時，匯兌損益將影響公司的經(jīng)營業(yè)績。因此，開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)，加強公司的匯率風(fēng)險管理，降低企業(yè)在外幣營運環(huán)境中的匯率風(fēng)險，成為企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營的迫切和內(nèi)在需求。基于此，公司及子公司擬通過開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)，鎖定未來時點的收匯和付匯的交易成本或收益，以規(guī)避外匯市場風(fēng)險，從而降低匯率波動對公司進口原料采購和出口產(chǎn)品銷售的經(jīng)營風(fēng)險。

（二）投資金額

根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃，結(jié)合公司和子公司原料采購及產(chǎn)品出口相關(guān)計劃開展，2023年擬開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)總規(guī)模累計金額不超過52,000萬美元（按當(dāng)期匯率折算成人民幣355,160萬元）。

（三）投資方式

1、遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)：公司與銀行簽訂遠期結(jié)售匯合同，約定將來辦理結(jié)匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率和期限，到期再按照該遠期結(jié)售匯合同約定的幣種、金額、匯率辦理結(jié)匯或售匯的業(yè)務(wù)。

2、外匯期權(quán)業(yè)務(wù)：公司與銀行簽訂外匯期權(quán)合約，在規(guī)定的期間按照合約約定的執(zhí)行匯率和其他約定條件，買入或者賣出外匯的選擇權(quán)進行交易。

3、掉期（包括利率和匯率掉期等）：通過利率或者匯率互換，將利率固定或者匯率鎖定。

4、交易對手：公司及子公司開展外匯交易業(yè)務(wù)的對手方為銀行等金融機構(gòu)。

5、流動性安排：所有外匯資金業(yè)務(wù)均對應(yīng)正常合理的經(jīng)營業(yè)務(wù)背景，與收付款時間相匹配，不會對公司的流動性造成重大不利影響。

（四）投資期限

公司開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)有效期限為經(jīng)股東大會審議通過本事項之日起至2023年12月31日（以交易開始時點計算）。

（五）資金來源

公司及子公司外匯交易業(yè)務(wù)資金來源為自有資金或為進口產(chǎn)品辦理外幣貸款，不涉及募集資金。

二、開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)的審議程序

2023年1月11日，第八屆董事會第十次會議及第八屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)的預(yù)案》，同意開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)總規(guī)模累計金額不超過52,000萬美元（按當(dāng)期匯率折算成人民幣355,160萬元）。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《云南錫業(yè)股份有限公司章程》相關(guān)規(guī)定，上述事項尚需提交公司股東大會審議，本次開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)不涉及關(guān)聯(lián)交易。

三、開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險分析及風(fēng)控措施

（一）風(fēng)險分析

公司開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)遵循鎖定匯率風(fēng)險、套期保值的原則，不進行投機性、套利性的交易操作，在簽訂合約時嚴(yán)格按照公司預(yù)測收付款期限及金額進行交易。遠期外匯鎖定可以在匯率發(fā)生較大波動時，降低匯率波動對公司的影響，但遠期外匯交易仍存在一定風(fēng)險：

1、匯率大幅波動風(fēng)險：在匯率行情變動較大的情況下，銀行遠期結(jié)匯匯率報價可能超出公司購匯時的實際匯率，超出遠期匯率鎖匯報價部分，造成預(yù)計外的匯兌損失。

2、內(nèi)部控制風(fēng)險：遠期外匯交易專業(yè)性較強，復(fù)雜程度較高，可能會由于內(nèi)控制度不完善而造成風(fēng)險。

3、外幣存款、借款和貸款過程中涉及的貨幣兌換風(fēng)險。公司存款大部分是本幣，歸還外幣貸款前需將本幣兌換成外幣，或需將外幣兌換成本幣及其他貨幣，因辦理外幣借款時的匯率一般不同于還款時的匯率，貨幣兌換過程中存在匯率變化的風(fēng)險。

（二）風(fēng)險控制措施

1、參照各銀行遠期匯率結(jié)售匯價格，選擇專業(yè)性較強的銀行簽訂遠期結(jié)售匯合同，并根據(jù)外幣貸款期限約定將來辦理購匯的人民幣兌外匯幣種、金額、匯率以及交割期限。在開展辦理遠期匯率鎖定業(yè)務(wù)期間收集整理匯率變動資料，提出規(guī)避匯率變動風(fēng)險的建議。

2、公司制定了《遠期外匯交易業(yè)務(wù)管理制度》，對遠期外匯交易業(yè)務(wù)的操作原則、審批權(quán)限、責(zé)任部門及責(zé)任人、內(nèi)部操作流程、信息隔離措施、內(nèi)部風(fēng)險報告制度及風(fēng)險處理程序、信息披露等做出明確規(guī)定，該制度滿足實際操作的需要，其風(fēng)險控制措施是切實可行的 。

3、公司嚴(yán)格控制遠期外匯交易規(guī)模，進行遠期外匯交易必須基于公司的進出口業(yè)務(wù)，遠期結(jié)匯合約的合計金額不得超過經(jīng)公司股東大會審批的額度，將公司可能面臨的風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)，若因?qū)嶋H需要超過股東大會審批額度，公司將根據(jù)有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的決策程序。

四、本次開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)對公司的影響

公司及所屬子公司根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號-金融工具確認(rèn)及計量》《企業(yè)會計準(zhǔn)則第24號-套期會計》《企業(yè)會計準(zhǔn)則第39號-公允價值計量》《企業(yè)會計準(zhǔn)則第37號-金融工具列報》相關(guān)規(guī)定及其指南，對擬開展的遠期外匯交易進行相應(yīng)的核算和列報，反映資產(chǎn)負(fù)債表及損益表相關(guān)項目，公司對該業(yè)務(wù)的最終會計處理以負(fù)責(zé)公司審計的會計師事務(wù)所意見為準(zhǔn)。

五、獨立董事意見

為規(guī)避匯率波動對生產(chǎn)經(jīng)營帶來的影響，公司開展遠期外匯鎖定業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)與公司日常經(jīng)營需求緊密相關(guān)，符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。公司制定了《遠期外匯交易業(yè)務(wù)管理制度》并嚴(yán)格執(zhí)行，有利于加強遠期外匯鎖定業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理和控制。該預(yù)案決策程序符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《云南錫業(yè)股份有限公司章程》的規(guī)定。獨立董事一致同意公司開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)并同意將該事項提請公司股東大會審議。

六、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆董事會第十次會議決議》；

2、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆監(jiān)事會第十次會議決議》；

3、《云南錫業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于第八屆董事會第十次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

4、《云南錫業(yè)股份有限公司關(guān)于開展遠期外匯交易業(yè)務(wù)的可行性分析報告》。

特此公告

云南錫業(yè)股份有限公司

董事會

二〇二三年一月十二日

證券代碼：000960 證券簡稱：錫業(yè)股份 公告編號：2023-006

云南錫業(yè)股份有限公司

關(guān)于2023年度套期保值計劃的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

重要提示：

1、套期保值種類：云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“錫業(yè)股份”或“公司”）及下屬子公司結(jié)合自身生產(chǎn)經(jīng)營實際，擬針對公司自產(chǎn)和供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)，開展錫、銅、鋅、鉛、黃金、白銀、鐵礦石套期保值業(yè)務(wù)。

2、公司提供套期保值業(yè)務(wù)任意時點保證金最高不超過人民幣104,507萬元（其中：人民幣103,824萬元，美元100萬-按當(dāng)期匯率折算成人民幣匯總）。

3、特別風(fēng)險提示：公司開展套期保值業(yè)務(wù)可以部分規(guī)避現(xiàn)貨價格波動對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響，有利于公司穩(wěn)健經(jīng)營，但也可能存在市場風(fēng)險、資金風(fēng)險、操作風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險及政策風(fēng)險，公司將積極落實風(fēng)險控制措施，防范相關(guān)風(fēng)險。

一、套期保值業(yè)務(wù)概述

（一）開展套期保值的目的和必要性

公司主要從事錫、銅、鋅等有色金屬的采選、冶煉、加工、銷售及供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)，由于有色金屬產(chǎn)品、原料和商品價格易受宏觀形勢、貨幣政策及產(chǎn)業(yè)供需等諸多因素的影響呈現(xiàn)較大波動，為規(guī)避有色金屬價格波動對公司原料采購、產(chǎn)品銷售、供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)的風(fēng)險，同時減少因價格波動對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績的影響和沖擊，公司擬于2023年對與生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)品、原料及供應(yīng)鏈商品開展套期保值業(yè)務(wù)，上述套期保值業(yè)務(wù)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》套期保值相關(guān)規(guī)定。

（二）套期保值業(yè)務(wù)任意時點最高保證金金額

公司使用自有資金并結(jié)合公司自產(chǎn)及供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)實際情況，提供套期保值業(yè)務(wù)任意時點保證金金額最高不超過人民幣104,507萬元（其中：人民幣103,824萬元，美元100萬-按當(dāng)期匯率折算成人民幣匯總），在保值期限范圍內(nèi)可循環(huán)使用。

（三）開展套期保值業(yè)務(wù)的方式

開展套期保值業(yè)務(wù)原則：以現(xiàn)貨需求為依據(jù)，嚴(yán)格進行套期保值交易，禁止投機交易，期貨持倉量不得超過同期現(xiàn)貨交易數(shù)量，期貨持倉時間應(yīng)與現(xiàn)貨交易時間相匹配，連續(xù)12個月份的套期保值頭寸總量不得超出相應(yīng)時期的套期保值額度。

二、審議程序

2023年1月11日，第八屆董事會第十次會議和第八屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《云南錫業(yè)股份有限公司2023年度套期保值計劃的預(yù)案》，同意公司及下屬子公司在2023年度開展與生產(chǎn)經(jīng)營和供應(yīng)鏈相關(guān)產(chǎn)品的套期保值業(yè)務(wù)。

上述事項尚需提交公司股東大會審議，本次套期保值計劃不涉及關(guān)聯(lián)交易。

三、套期保值業(yè)務(wù)的風(fēng)險分析、風(fēng)控措施及可行性分析

（一）套期保值業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險分析

通過期貨套期保值操作可以部分規(guī)避金屬價格劇烈波動對公司造成的影響，有利于公司的正常經(jīng)營，但同時也可能存在一定風(fēng)險：

1、市場風(fēng)險：期貨行情變動幅度較大，可能產(chǎn)生價格波動風(fēng)險，造成期貨套期保值損失。

2、資金風(fēng)險：期貨交易按照公司相關(guān)制度中規(guī)定的權(quán)限下達操作指令，如投入金額過大，可能資金存在流動性風(fēng)險，甚至可能因不能及時補充保證金而被強行平倉，造成實際損失。

3、操作風(fēng)險：由于期貨及遠期交易專業(yè)性較強，復(fù)雜程度較高，會存在因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致交易損失的可能。

4、系統(tǒng)風(fēng)險：全球性經(jīng)濟影響導(dǎo)致金融系統(tǒng)風(fēng)險。

5、信用風(fēng)險：當(dāng)價格出現(xiàn)對交易對方不利的大幅度波動時，交易對方可能違反合同的相關(guān)規(guī)定，取消合同，造成公司損失。

6、政策風(fēng)險：期貨市場的法律法規(guī)政策如發(fā)生重大變化或交易對方違反相關(guān)法律法規(guī)可能造成合約無法正常執(zhí)行而給公司帶來損失。

（二）公司進行期貨套期保值的準(zhǔn)備工作及風(fēng)險控制措施

1、針對套期保值業(yè)務(wù)，公司建立了完整的組織機構(gòu)，制定了一套嚴(yán)格的期貨套期保值管理制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程、審批程序，風(fēng)險控制措施得當(dāng)，能確保該業(yè)務(wù)有效運行。

2、公司設(shè)有套期保值委員會定期制定套保策略并由市場運營中心開展期貨業(yè)務(wù)管理操作，明確相應(yīng)人員的職責(zé)；公司將加強相關(guān)人員的專業(yè)知識培訓(xùn)，提高套期保值從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)。

3、公司將套期保值業(yè)務(wù)與公司生產(chǎn)經(jīng)營相匹配，嚴(yán)格控制套期保值頭寸，并實施動態(tài)監(jiān)管。

4、在實際操作中，公司將嚴(yán)格控制套期保值的資金規(guī)模，合理計劃和使用保證金，嚴(yán)格按照公司《期貨套期保值管理辦法》的規(guī)定下達操作指令，根據(jù)審批權(quán)限進行對應(yīng)的操作。公司將合理調(diào)度資金用于套期保值業(yè)務(wù)。

5、在業(yè)務(wù)操作過程中，公司將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，防范法律風(fēng)險，定期對套期保值業(yè)務(wù)的規(guī)范性、內(nèi)控機制的有效性、信息披露的真實性等方面進行監(jiān)督檢查。

（三）開展套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析

公司開展套期保值業(yè)務(wù)，是為了規(guī)避市場波動對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響。本公司主要從事錫、銅、鋅等有色金屬的采選、冶煉、加工、銷售，需要原料主要為錫精礦、銅精礦及鋅精礦等，相關(guān)金屬價格大幅波動將對公司盈利能力帶來較大的影響。同時，公司還從事相關(guān)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)，購銷時間差將產(chǎn)生價差風(fēng)險，需通過套期保值進行風(fēng)險控制。

針對套期保值業(yè)務(wù)，公司已制定了商品期貨套期保值管理制度，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司《期貨套期保值管理辦法》的要求，落實風(fēng)險防范措施，審慎操作。因此，董事會認(rèn)為結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，開展套期保值業(yè)務(wù)可有效規(guī)避價格波動造成的相關(guān)風(fēng)險，該業(yè)務(wù)實施具有可行性。

四、開展套期保值業(yè)務(wù)對公司的影響

公司及子公司開展的衍生品業(yè)務(wù)品種在國內(nèi)外公開市場交易，透明度大，成交活躍，流動性強，信用風(fēng)險小，成交價和結(jié)算價可以充分反映衍生品的公允價值。開展套期保值業(yè)務(wù)，可以有效規(guī)避金屬價格波動對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響，有利于穩(wěn)健經(jīng)營，提升公司經(jīng)營水平和持續(xù)健康運行。

公司根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計量》《企業(yè)會計準(zhǔn)則第37號一金融工具列報》及《企業(yè)會計準(zhǔn)則第24號一套期會計》等相關(guān)規(guī)定，對套期保值業(yè)務(wù)進行相應(yīng)核算和披露。

五、獨立董事的獨立意見

1、公司利用期貨市場開展套期保值業(yè)務(wù)的相關(guān)審批程序符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司制定了《云南錫業(yè)股份有限公司期貨套期保值管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行。此外，公司成立了套期保值委員會以進一步加強套期保值管理工作，并不斷健全和完善境內(nèi)外期貨套期保值運作流程。

2、在保證正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司開展套期保值業(yè)務(wù)主要是規(guī)避原料及產(chǎn)品價格波動風(fēng)險，與公司經(jīng)營密切相關(guān)，我們要求公司在生產(chǎn)經(jīng)營的各環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵循現(xiàn)貨和期貨數(shù)量進行套保以及現(xiàn)貨對鎖，不留現(xiàn)貨風(fēng)險敞口。同時建立倉位監(jiān)控制度，對于違規(guī)進行期貨投機行為造成公司重大損失的，公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)的制度進行處罰。

3、開展套期保值業(yè)務(wù)作為規(guī)避價格波動風(fēng)險的有效工具，通過加強內(nèi)部管理，落實風(fēng)險防范措施，不斷提高經(jīng)營能力，有利于進一步發(fā)揮公司競爭優(yōu)勢。公司開展套期保值業(yè)務(wù)有其必要性，有利于保障公司的經(jīng)營效益，降低生產(chǎn)運營風(fēng)險。因此我們一致同意將該計劃提交股東大會審議。

4、在公司執(zhí)行套期保值計劃過程應(yīng)切實做好依法合規(guī)，做好相關(guān)風(fēng)險防控和管理，有效通過套期保值工具減少價格波動對公司生產(chǎn)經(jīng)營的沖擊。

六、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆董事會第十次會議決議》；

2、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆監(jiān)事會第十次會議決議》；

3、《云南錫業(yè)股份有限公司獨立董事關(guān)于第八屆董事會第十次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

4、《云南錫業(yè)股份有限公司關(guān)于開展商品金融衍生品交易業(yè)務(wù)的可行性分析報告》。

特此公告

云南錫業(yè)股份有限公司

董事會

二〇二三年一月十二日

證券代碼：000960 證券簡稱：錫業(yè)股份 公告編號：2023-007

云南錫業(yè)股份有限公司

關(guān)于召開2023年第一次

臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、召開會議基本情況

1、股東大會屆次：2023年第一次臨時股東大會。

2、會議召集人：云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會。經(jīng)2023年1月11日召開的第八屆董事會第十次會議審議通過，同意召開公司2023年第一次臨時股東大會（詳見公司2023年1月12日披露的公司董事會決議公告）。

3、會議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會會議召集、召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定。

4、會議召開的日期、時間

（1）現(xiàn)場會議召開日期、時間：2023年2月3日（星期五）15:00。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票日期、起止時間：

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票時間：2023年2月3日的交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票時間：2023年2月3日9:15一15:00的任意時間。

5、會議召開方式

本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

公司股東只能選擇現(xiàn)場投票、深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票和互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票中的一種表決方式，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次有效表決結(jié)果為準(zhǔn)。

6、本次股東大會的股權(quán)登記日：2023年1月30日（星期一）

7、出席對象

（1）于2023年1月30日（星期一）下午收市時中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；

（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（3）公司聘請的律師；

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

8、現(xiàn)場會議地點：云南省昆明市民航路471號云錫辦公樓五樓會議室。

二、會議審議事項

1、本次股東大會審議事項

2、上述提案已經(jīng)2023年1月11日召開的第八屆董事會第十次會議及第八屆監(jiān)事會第十次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司2023年1月12日刊登于《中國證券報》《證券時報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn )上的相關(guān)公告。

3、上述提案為普通決議事項，經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過生效。提案1為關(guān)聯(lián)交易事項，表決提案1時，關(guān)聯(lián)股東云南錫業(yè)集團（控股）有限責(zé)任公司、云南錫業(yè)集團有限責(zé)任公司及個舊錫都實業(yè)有限責(zé)任公司應(yīng)回避表決。

三、現(xiàn)場會議登記等事項

1、登記方式：擬出席現(xiàn)場會議的股東到公司證券部進行登記，異地股東可采用傳真、電子郵件等方式進行登記。

（1）法人股東應(yīng)持股東賬戶卡、持股憑證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需加蓋公章）、法人代表證明書或法人代表授權(quán)委托書（需簽字并蓋公章）及出席人身份證辦理登記手續(xù)；

（2）個人股東出席會議，需持股東賬戶卡、持股證明、本人身份證進行登記；委托他人出席會議的，授權(quán)委托代理人持身份證、持股憑證、授權(quán)委托書、委托人證券賬戶辦理登記手續(xù)；

（3）QFII：憑QFII證書復(fù)印件、授權(quán)委托書、股東賬戶復(fù)印件及受托人身份證辦理登記手續(xù)。

特別注意：出席現(xiàn)場會議的股東或股東代理人需攜帶相關(guān)證件原件到場。

2、登記時間：2023年2月2日（星期四）8:30-12:00 13:30-17:30

3、登記地點：云南省昆明市民航路471號云錫辦公樓五樓證券部。

4、會議聯(lián)系方式：

地址：昆明市民航路471號云錫辦公樓五樓證券部 郵編：650200

聯(lián)系人：楊佳煒、馬斯藝

電話：0871-66287901 傳真：0871-66287902郵箱：xygfzqb@qq.com

本次股東大會會期半天，與會股東及授權(quán)代表交通、食宿費用自理。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票（參加網(wǎng)絡(luò)投票時涉及具體操作需要說明的內(nèi)容和格式詳見附件1）。

五、備查文件

1、經(jīng)與會董事簽字并加蓋公司董事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆董事會第十次會議決議》；

2、經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋公司監(jiān)事會印章的《云南錫業(yè)股份有限公司第八屆監(jiān)事會第十次會議決議》。

特此通知

云南錫業(yè)股份有限公司

董事會

二〇二三年一月十二日

附件1：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、普通股的投票代碼與投票簡稱：

投票代碼：360960

投票簡稱：錫業(yè)投票

2、填報表決意見或選舉票數(shù)

本次股東大會議案為非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2023年2月3日交易時間，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的投票程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2023年2月3日9:15-15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

附件2：

授權(quán)委托書

茲全權(quán)委托 （先生/女士）（身份證號碼： ）代表本人（單位）參加云南錫業(yè)股份有限公司2023年2月3日召開的2023年第一次臨時股東大會現(xiàn)場會議，代表本人（單位）對會議審議的各項議案按本授權(quán)委托書的指示行使投票，如沒有做出指示，代理人有權(quán)按照自己的意愿表決，并代為簽署本次會議需要簽署的相關(guān)文件。

本授權(quán)委托書的有效期限為：2023年2月 日至2023年2月 日

注：1、如欲對議案投同意票，請在“同意”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”；如欲對議案投反對票，請在“反對”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”；如欲對議案投棄權(quán)票，請在“棄權(quán)”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”；三者只能任選其一。

2、授權(quán)委托書剪報、復(fù)印件或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。

委托人姓名（名稱）：

委托人身份證號碼（統(tǒng)一社會信用代碼）：

委托人證券賬戶：

委托人持股數(shù)量：

受托人簽名：

受托人身份證號碼：

受托日期：2023年 月 日

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞： 套期保值 云南錫業(yè) 遠期外匯交易