近年來，世界主要經(jīng)濟(jì)體的執(zhí)法機(jī)構(gòu)都在試圖了解數(shù)字經(jīng)濟(jì)的競爭動態(tài)，以確定如何應(yīng)對大科技企業(yè)日益增強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和信息能力。在歐洲，各國政府多在草擬事前規(guī)制規(guī)則，以增強(qiáng)數(shù)字市場的可競爭性和公平性。2020年，歐盟委員會公布了《數(shù)字市場法》的草案，該草案與《數(shù)字服務(wù)法》草案一起，代表了21世紀(jì)歐盟互聯(lián)網(wǎng)立法的首次重大改革。

《數(shù)字服務(wù)法》旨在更好地保護(hù)消費(fèi)者及其在線基本權(quán)利、為在線平臺建立強(qiáng)有力的透明度和明確的問責(zé)框架以促進(jìn)歐盟內(nèi)部市場內(nèi)創(chuàng)新、增長和競爭力?！稊?shù)字市場法》旨在確保受監(jiān)管平臺能夠在互聯(lián)網(wǎng)上以公平的方式從事市場行為?！稊?shù)字市場法》也將矛頭指向了科技行業(yè)的壟斷，并提議出臺全面有利于競爭的法規(guī)，對違規(guī)行為給予嚴(yán)厲處罰。

明確“守門人”界定推動相關(guān)評估

《數(shù)字市場法》建立了一套狹義的客觀標(biāo)準(zhǔn)，將大型在線平臺界定為所謂的“守門人”。這使得《數(shù)字市場法》能夠很好地針對大型系統(tǒng)在線平臺所要解決的問題?！稊?shù)字市場法》明確了將核心平臺服務(wù)提供商認(rèn)定為“守門員”的條件，即：對內(nèi)部市場有重大影響;運(yùn)營一個核心平臺服務(wù)，充當(dāng)了商業(yè)用戶接觸最終用戶的重要門戶;在其運(yùn)營中享有穩(wěn)固和持久的地位，或者可以預(yù)見在不久的將來享有該種地位。

具體而言，滿足以下三個主要累積標(biāo)準(zhǔn)，可以推定為受《數(shù)字市場法》調(diào)整的“守門人”：

1.影響內(nèi)部市場的規(guī)模：經(jīng)營者過去三個財務(wù)年度在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)取得的年營業(yè)額等于或超過65億歐元，或者在上一個財務(wù)年度平均市值或等值市場公允價值至少達(dá)到650億歐元，并且在至少三個成員國提供核心平臺服務(wù)。2.控制了商業(yè)用戶與最終消費(fèi)者接觸的重要門戶：經(jīng)營者運(yùn)營的核心平臺服務(wù)上一財務(wù)年度在歐盟建立或者定位的月活躍最終用戶數(shù)超過4500萬(占?xì)W盟人口數(shù)量的10%)，且在歐盟境內(nèi)的活躍商戶為1萬家。3.具有或者在可預(yù)見的將來擁有穩(wěn)固和持久的地位：經(jīng)營者在過去三個財務(wù)年度中的每一年都符合其他兩個標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)草案的規(guī)定，除非經(jīng)營者提交有相反證據(jù)的證明，經(jīng)營者在滿足上述全部數(shù)量門檻后則可以推定為“守門人”。若沒有達(dá)到這些門檻，歐盟委員會也可以在指定“守門人”的市場調(diào)查中評估特定公司的具體情況，并在定性評估的基礎(chǔ)上決定是否將其確定為“守門人”。

在滿足“守門人”的條件但未滿足推定“守門人”的各項累積標(biāo)準(zhǔn)時，歐盟委員會將考慮如下因素：規(guī)模，包括營業(yè)額、市值、業(yè)務(wù)量、市場地位;商戶數(shù)量和活躍用戶數(shù)量;來自網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和數(shù)據(jù)驅(qū)動優(yōu)勢的進(jìn)入壁壘，特別是與提供商獲取和收集個人和非個人數(shù)據(jù)或分析能力有關(guān)的壁壘;提供商受益的規(guī)模和范圍效應(yīng)，包括數(shù)據(jù)方面的影響;對商業(yè)用戶或終端用戶的鎖定情況以及其他結(jié)構(gòu)化的市場特征等。此外，在進(jìn)行評估時，歐盟委員會明確將考慮這些因素未來可預(yù)見的發(fā)展情況。

強(qiáng)化“守門人”義務(wù)確保數(shù)字市場公平和開放

一旦確認(rèn)為“守門人”，“守門人”應(yīng)通過遵守草案中規(guī)定的具體義務(wù)，從而確保一個對企業(yè)和消費(fèi)者公平、對所有人開放的開放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

根據(jù)《數(shù)字市場法》，“守門人”應(yīng)當(dāng)積極主動地實(shí)施某些行為，且必須避免從事不正當(dāng)行為，而這些行為是根據(jù)迄今為止的市場經(jīng)驗(yàn)在法律中所界定的。若經(jīng)營者尚未擁有穩(wěn)固和持久的市場地位，但可以預(yù)見在不久的將來會具有該種地位，則應(yīng)按比例承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，以確保該相關(guān)“守門人”不會以不正當(dāng)方式在其經(jīng)營中取得穩(wěn)固和持久的市場地位。

《數(shù)字市場法》明確規(guī)定了“守門人”在日常經(jīng)營中需要履行的一系列義務(wù)，以確保公平和開放的數(shù)字市場：允許商業(yè)用戶以不同于“守門人”在線服務(wù)的價格或條件，通過第三方在線服務(wù)平臺向最終用戶提供相同的產(chǎn)品或服務(wù);在某些特定情況下，允許第三方應(yīng)用軟件與“守門人”自身所提供的服務(wù)進(jìn)行互操作;應(yīng)廣告主和廣告發(fā)布者的要求向其提供廣告服務(wù)的信息，包括為發(fā)布既定廣告以及“守門人”提供的相關(guān)廣告服務(wù)，廣告主和廣告發(fā)布者所支付的價格和支付給發(fā)布者的金額或者報酬;為在“守門人”平臺發(fā)布廣告的經(jīng)營者提供訪問業(yè)績策略工具的權(quán)限，以及為廣告商和廣告發(fā)布者提供對由“守門人”托管的廣告進(jìn)行獨(dú)立驗(yàn)證所必需的信息;允許商業(yè)用戶在“守門人”平臺外推廣產(chǎn)品和服務(wù)，并與客戶簽訂合同;允許商業(yè)用戶訪問其在“守門人”平臺內(nèi)活動所生成的數(shù)據(jù)等;允許輔助服務(wù)的商業(yè)用戶和供應(yīng)商訪問“守門人”在提供任何輔助服務(wù)時可用或使用的相同操作系統(tǒng)、硬件或軟件功能，并與之進(jìn)行互操作。

該法律草案禁止“守門人”從事下列行為：除非最終用戶已經(jīng)收到具體選擇并提供法律意義上的同意，不得以合并個人數(shù)據(jù)為手段，最終迫使用戶登錄“守門人”提供的其他服務(wù);不得在商業(yè)用戶使用“守門人”核心平臺服務(wù)中要求其使用、提供或者與“守門人”所確認(rèn)服務(wù)進(jìn)行互操作;不得阻止用戶卸載任何預(yù)裝軟件或應(yīng)用程序;不得阻止或限制商業(yè)用戶向任何相關(guān)公共機(jī)構(gòu)提出與任何“看門人”行為有關(guān)的問題;不得以訂閱任何其他核心平臺服務(wù)作為訪問、注冊或登錄“守門人”核心平臺服務(wù)的條件;不得利用從商業(yè)用戶取得的數(shù)據(jù)與其開展競爭;不得限制用戶訪問“守門人”平臺外的服務(wù);不得在技術(shù)上限制最終用戶使用“守門人”的操作系統(tǒng)在不同軟件應(yīng)用和服務(wù)間轉(zhuǎn)換及訂閱的能力，包括最終用戶選擇互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)供應(yīng)商;與第三方的類似服務(wù)或產(chǎn)品相比，不得在對“守門人”自身或?qū)儆谕黄髽I(yè)的任何第三方提供的服務(wù)和產(chǎn)品進(jìn)行排名時給予更優(yōu)惠的待遇，并對該類排名適用公平和非歧視性條件，即“不得優(yōu)先自我排名”。

《數(shù)字市場法》還規(guī)定了“守門人”對其實(shí)施的經(jīng)營者集中事先通知的義務(wù)。草案規(guī)定，“守門人”應(yīng)將任何一個與涉及核心平臺服務(wù)的另一提供商或者與數(shù)字部門內(nèi)任何其他服務(wù)提供商的預(yù)期集中通知?dú)W盟委員會。集中通知的時間應(yīng)當(dāng)是經(jīng)營者集中實(shí)施前和協(xié)議訂立、公開競價公告或者取得控制權(quán)之后。通知應(yīng)至少說明收購目標(biāo)在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)和全球的年度營業(yè)額，相關(guān)核心平臺服務(wù)在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)的年度營業(yè)額，年度活躍商戶數(shù)和月度活躍最終用戶數(shù)以及預(yù)期集中的理由。若在集中后，另一核心平臺服務(wù)單獨(dú)滿足其上一財務(wù)年度在歐盟建立或者定位的月活躍最終用戶數(shù)超過4500萬(占?xì)W盟人口數(shù)量的10%)，且歐盟境內(nèi)的活躍商戶為1萬家，則相關(guān)的“守門人”應(yīng)在集中實(shí)施后的三個月內(nèi)將此情況通知?dú)W盟委員會，并向歐盟委員會提交相關(guān)信息。

此外，草案還規(guī)定，在認(rèn)定為“守門人”后的六個月內(nèi)，“守門人”應(yīng)向歐盟委員會提交一份經(jīng)獨(dú)立審計的技術(shù)說明，詳細(xì)描述“守門人”所使用的或者其核心平臺運(yùn)用的消費(fèi)者特征分析技術(shù)。該說明應(yīng)至少每年更新一次。

加強(qiáng)“守門人”合規(guī)要求審慎處理義務(wù)豁免

草案對“守門人”的合規(guī)要求作了明確規(guī)定。“守門人”為確保遵守法律規(guī)定的義務(wù)而采取的措施，應(yīng)能有效地實(shí)現(xiàn)有關(guān)義務(wù)的目標(biāo)。“守門人”應(yīng)確保這些措施的實(shí)施符合歐盟相關(guān)條例或者指令的規(guī)定，以及有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全、消費(fèi)者保護(hù)和產(chǎn)品安全的歐盟立法。

關(guān)于一般義務(wù)和特定義務(wù)的豁免問題，草案明確規(guī)定，歐盟委員會可以應(yīng)“守門人”的合理請求或依職權(quán)主動采取行動。歐盟委員會全部或部分豁免“守門人”一般性義務(wù)及與單個核心平臺服務(wù)有關(guān)的特定義務(wù)的前提是合理的豁免理由。需要注意的是，歐盟委員會給予的豁免理由僅僅是公共道德、公共衛(wèi)生和公共安全。當(dāng)然，歐盟委員會也可以應(yīng)“守門人”的合理請求或主動采取行動，在作出豁免或者部分豁免義務(wù)決定之前對一個或多個核心平臺服務(wù)暫時中止適用有關(guān)義務(wù)。在評估請求時，歐盟委員會應(yīng)特別考慮到遵守該具體義務(wù)對公共道德、公共衛(wèi)生和公共安全的影響以及對相關(guān)“守門人”和第三方的影響。

充實(shí)歐盟委員會的權(quán)力方便其監(jiān)督執(zhí)法

草案給予了歐盟委員會更為廣泛的調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管權(quán)力。這些權(quán)力涉及：信息請求、調(diào)查和錄取口供、實(shí)施現(xiàn)場檢查、采取臨時措施、接受“守門人”承諾、監(jiān)督承諾和措施、作出不合規(guī)的決定以及違法處罰等。為確保新的規(guī)則跟上數(shù)字市場快速發(fā)展的步伐，歐盟委員會有權(quán)主動發(fā)起或者依三個或者三個以上成員國請求進(jìn)行市場調(diào)查，這使委員會能夠及時將平臺企業(yè)認(rèn)定為“守門人”或在必要時動態(tài)更新“守門人”的義務(wù)以及設(shè)計補(bǔ)救措施以應(yīng)對系統(tǒng)性違反《數(shù)字市場法》規(guī)則的行為。根據(jù)當(dāng)前草案，歐盟委員會可以對違反法律的“守門人”處以上一財務(wù)年度營業(yè)額10%以下的罰款。此外，為強(qiáng)化經(jīng)營者遵守相關(guān)決定履行義務(wù)，草案還授權(quán)歐盟委員會對其違法行為處以不超過上一財務(wù)年度日均營業(yè)額5%的定期罰款，直到經(jīng)營者履行其義務(wù)。

強(qiáng)化事前監(jiān)管消除監(jiān)管中的信息不對稱

當(dāng)前，強(qiáng)調(diào)以“個案執(zhí)法”、“事后規(guī)制”的反壟斷監(jiān)管和執(zhí)法模式在一定程度上已經(jīng)難以適應(yīng)數(shù)字市場快速發(fā)展的需要?，F(xiàn)實(shí)的市場情況是，盡管歐盟委員會對大型數(shù)字巨頭排除、限制市場競爭的行為給予了事后處罰，然而由于數(shù)字領(lǐng)域的案件復(fù)雜性和證據(jù)查找的困難，歐盟委員會依法實(shí)施的反壟斷調(diào)查時間一般都比較長，這使得違法行為對相關(guān)市場的損害難以估計，且市場結(jié)構(gòu)也難以恢復(fù)到排除、限制競爭行為發(fā)生之前的狀態(tài)。因此，歐盟開始積極尋求加強(qiáng)立法，通過實(shí)施積極的事前規(guī)則來保障不同數(shù)字平臺發(fā)展的平等機(jī)會，消除監(jiān)管者和受監(jiān)管對象間的信息不對稱，解決二者間的數(shù)字鴻溝，以維護(hù)市場公平競爭。

新法律的出臺必然會帶來監(jiān)管的加強(qiáng)，從而平衡監(jiān)管者與受監(jiān)管對象間的信息不對稱。與2010年歐債危機(jī)中出臺《泛歐金融監(jiān)管改革法案》、在歐洲中央銀行下設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)以加強(qiáng)監(jiān)管系統(tǒng)重要性如出一轍，《數(shù)字市場法》也必然會在強(qiáng)化數(shù)字市場監(jiān)管和推動平臺合規(guī)建設(shè)的同時，為歐盟委員會單獨(dú)設(shè)立針對大型數(shù)字平臺的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供支撐。實(shí)踐中，脫離歐盟的英國已經(jīng)提前邁出了這一步。2021年4月6日，考慮到網(wǎng)絡(luò)平臺造成的利益過度集中等負(fù)面影響，英國政府在其競爭及市場管理局之下正式設(shè)立了數(shù)字市場部門，負(fù)責(zé)監(jiān)管大型互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè);該新部門將有權(quán)行使處罰權(quán)，阻止相關(guān)交易，并責(zé)令大型數(shù)字平臺遵守其制定的監(jiān)管規(guī)則。

關(guān)鍵詞： 數(shù)字平臺 監(jiān)管 守門人 規(guī)則