董事、高管違規(guī)上崗,深圳監(jiān)管局對前海再保險公司連開4張罰單。日前,銀保監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政處罰信息公開表(深銀保監(jiān)罰決字〔2021〕87號)顯示,前海再保險股份有限公司聘任不具有任職資格人員擔任公司董事、高級管理人員,深圳監(jiān)管局依據《中華人民共和國保險法》第一百六十七條,罰款10萬元,處罰日期為2021年9月15日。
同日,深圳監(jiān)管局公開的另外3張罰單顯示,前述前海再保險被罰事項直接負責的主管人員馮宏娟;直接責任人員陳武軍、郭學艷,各被警告,分別罰款10萬元、7萬元、5萬元。
前海再保險公司成立于2016年,是我國第一家由社會資本主導發(fā)起設立的中資再保險公司,分別由深圳市前海金融控股有限公司、中國郵政集團公司、深圳市遠致投資有限公司、愛仕達 (002403.SZ) 、七匹狼(002029.SZ)、*ST騰邦 (300178.SZ)和啟天控股有限公司7家公司共同發(fā)起。
值得一提的是,前海再保險在籌備期擬任馮宏娟為公司董事長,陳武軍為公司總經理。此后的2017年2月,銀保監(jiān)會核準了馮宏娟的任職資格(公司現任董事長王焱俠自2020年4月起擔任)。而監(jiān)管一直未核準陳武軍出任公司總經理。今年5月,銀保監(jiān)會正式批復,由范偉書出任前海再保險總經理一職。
也在今年,保險行業(yè)迎來董監(jiān)高人員任職資格新規(guī)。6月21日,銀保監(jiān)會發(fā)布《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)?!兑?guī)定》已于今年7月1日起施行,部分崗位不再作為高管人員進行審批。
《規(guī)定》將部分職位由任職資格審批改為報告管理。省級分公司以外的其他分公司、中心支公司副總經理及總經理助理,支公司、營業(yè)部經理不再作為高級管理人員進行任職資格審批。
在險企董監(jiān)高人員任職門檻方面,《規(guī)定》從學歷、工作年限等方面作出了詳細規(guī)定。同時,《規(guī)定》明確了不予核準董高監(jiān)任職資格的“負面清單”, 包含15種情況。保險公司擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有“負面清單”情形之一的,銀保監(jiān)會及其派出機構對其任職資格不予核準。
具體包括:無民事行為能力或者限制民事行為能力;因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執(zhí)行期滿未逾5年;被判處其他刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年;被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格,自被取消或者撤銷任職資格年限期滿之日起未逾5年;被金融監(jiān)管部門禁止進入市場,期滿未逾5年等。
關鍵詞: 深圳監(jiān)管局 違規(guī)聘任 無資質人員 罰款金額
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