101個賬戶操縱自家股票,ST中昌(600242)實控人陳建銘被證券市場禁入一事成為了市場關(guān)注的焦點。北京商報記者通過Wind統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),今年以來A股市場已有24人先后被采取證券市場禁入措施,涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)等8家公司。在這當中,也不乏賈躍亭、*ST金正實控人萬連步等被終身證券市場禁入。另外,經(jīng)統(tǒng)計,去年同期,A股市場共有17人被市場禁入,不難看出,資本市場從嚴處罰態(tài)勢升級,年內(nèi)市場禁入人數(shù)較去年同期增逾四成。
年內(nèi)24人被禁入
由于操縱自家股票,ST中昌實控人陳建銘以及時任公司總經(jīng)理謝晶也成為了2021級市場禁入中的一員。經(jīng)統(tǒng)計,截至5月30日,A股年內(nèi)已有24人被證券市場禁入。
據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息顯示,2018年2月9日-2019年1月16日期間,陳建銘等人控制使用賬戶組,共計101個證券賬戶,利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易ST中昌,同時在自己實際控制的賬戶之間交易,影響ST中昌交易價格,共計獲利1147.23萬元。
對此,證監(jiān)會決定對陳建銘、謝晶及胡侃沒收違法所得1147.23萬元,并處以2294.45萬元罰款。此外,對陳建銘采取十年證券市場禁入措施,對謝晶采取五年證券市場禁入措施。針對相關(guān)問題,北京商報記者致電ST中昌董秘辦公室進行采訪,不過電話未有人接聽。
除了陳建銘、謝晶之外,Wind顯示,今年以來還有22人被證券市場禁入,涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)、*ST華訊、*ST新億、ST冠福以及退市的樂視網(wǎng)7家公司。
以*ST金正為例,5月21日公司披露稱,收到行政處罰及市場禁入事先告知書,公司存在通過虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務虛增收入利潤、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等違法事實,其中萬連步全面負責決策、組織實施上述違法行為,證監(jiān)會決定對萬連步采取終身市場禁入措施。
另外,證監(jiān)會還決定對*ST金正其他責任人李計國采取十年市場禁入措施,對唐勇采取五年市場禁入措施。
上海漢聯(lián)律師事務所律師宋一欣在接受北京商報記者采訪時表示,被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。此外,被采取證券市場禁入措施的人員,應當在收到證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務。
原因涉及三大類
從上述市場禁入違規(guī)類型來看,主要涉及三大類。
具體來看,*ST金正、勝利精密、*ST新億3家公司共涉及10名高管被證券市場禁入,違規(guī)類型均是“未及時披露公司重大事項,未依法履行其他職責”;亞太藥業(yè)、*ST華訊、ST冠福、樂視網(wǎng)則涉及12名高管被證券市場禁入,違規(guī)類型是“信息披露虛假或嚴重誤導性陳述,未依法履行其他職責”。
以樂視網(wǎng)為例,今年4月13日,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書,涉及樂視網(wǎng)、賈躍亭等15名責任主體,經(jīng)查明,樂視網(wǎng)于2007-2016年財務造假,其報送、披露的IPO相關(guān)文件及2010-2016年年報存在虛假記載,未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易,未披露為樂視控股等公司提供擔保事項等。
對此,證監(jiān)會決定對賈躍亭、楊麗杰采取終身證券市場禁入措施,對劉弘、吳孟采取十年證券市場禁入措施,對賈躍民采取八年證券市場禁入措施。
另外一類違規(guī)類型則是陳建銘、謝晶操縱市場罪。
值得一提的是,5月29日,證監(jiān)會副主席李超在國際金融論壇2021年春季會議上重磅發(fā)聲,稱將從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務造假,以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為,讓做壞事之人付出沉痛代價。“將在持續(xù)加強日常監(jiān)管的基礎上,會同立法司法機關(guān)等有關(guān)方面進一步落實好關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的指導性文件,加快健全有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制。”李超表示。
禁入人數(shù)增四成
經(jīng)Wind統(tǒng)計,去年同期(2020年1月1日-5月30日)A股共有17人被證券市場禁入,今年被證券市場禁入的人數(shù)較去年同期增逾四成,市場從嚴監(jiān)管態(tài)勢明顯。
去年同期,共有17人遭證券市場禁入,主要涉及*ST康美、康尼機電、四環(huán)生物、金剛玻璃等多家公司。獨立經(jīng)濟學家王赤坤對北京商報記者表示,今年以來遭受處罰的上市公司明顯增多,這也反映了監(jiān)管層的從嚴監(jiān)管態(tài)勢。
經(jīng)濟學家宋清輝亦表示,上市公司的實控人、大股東、任職人員,都應加強對證券法律法規(guī)的學習,敬畏市場、敬畏投資者,不斷提高公司的治理水平,杜絕違法違規(guī)行為。“在當下從嚴處罰的大背景下,未來違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責任人員將會無處遁形,嚴重者會被清理出市場,這已經(jīng)成為大勢所趨。”宋清輝如是說。
需要指出的是,為了進一步完善證券市場禁入制度,證監(jiān)會今年1月就《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見,新增交易類禁入類型。市場禁入對象方面,將近年來執(zhí)法實踐中已實際被采取市場禁入的自然人投資者和機構(gòu)投資者的交易決策人、各中介機構(gòu)一般工作人員、私募基金從業(yè)人員等人員明確納入禁入對象,還明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形。
據(jù)了解,目前市場上適用的《證券市場禁入規(guī)定》系2015年修訂,證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)顯示,2016-2020年,共對298人次的自然人采取市場禁入,市場禁入執(zhí)法力度顯著提升。
新聞發(fā)布平臺 |科極網(wǎng) |環(huán)球周刊網(wǎng) |中國創(chuàng)投網(wǎng) |教體產(chǎn)業(yè)網(wǎng) |中國商界網(wǎng) |互聯(lián)快報網(wǎng) |萬能百科 |薄荷網(wǎng) |資訊_時尚網(wǎng) |連州財經(jīng)網(wǎng) |劇情啦 |5元服裝包郵 |中華網(wǎng)河南 |網(wǎng)購省錢平臺 |海淘返利 |太平洋裝修網(wǎng) |勵普網(wǎng)校 |九十三度白茶網(wǎng) |商標注冊 |專利申請 |啟哈號 |速挖投訴平臺 |深度財經(jīng)網(wǎng) |深圳熱線 |財報網(wǎng) |財報網(wǎng) |財報網(wǎng) |咕嚕財經(jīng) |太原熱線 |電路維修 |防水補漏 |水管維修 |墻面翻修 |舊房維修 |參考經(jīng)濟網(wǎng) |中原網(wǎng)視臺 |財經(jīng)產(chǎn)業(yè)網(wǎng) |全球經(jīng)濟網(wǎng) |消費導報網(wǎng) |外貿(mào)網(wǎng) |重播網(wǎng) |國際財經(jīng)網(wǎng) |星島中文網(wǎng) |上甲期貨社區(qū) |品牌推廣 |名律網(wǎng) |項目大全 |整形資訊 |整形新聞 |美麗網(wǎng) |佳人網(wǎng) |稅法網(wǎng) |法務網(wǎng) |法律服務 |法律咨詢 |慢友幫資訊 |媒體采購網(wǎng) |聚焦網(wǎng) |參考網(wǎng)
亞洲資本網(wǎng) 版權(quán)所有
Copyright © 2011-2020 資本網(wǎng) All Rights Reserved. 聯(lián)系網(wǎng)站:55 16 53 8 @qq.com