近日，私募投資人葉飛爆料上市公司操縱股價的事件在持續(xù)發(fā)酵。據(jù)了解，多家上市公司以及機構(gòu)被卷入這一事件的風(fēng)波中。葉飛稱將爆料18家上市公司坐莊黑幕，目前已有9家上市公司被點名。今晚，葉飛將繼續(xù)在微博直播上市公司的股價操縱內(nèi)幕詳情。

今日下午，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。

首曝“A股第一殺豬盤”中源家居

5月9日，私募基金經(jīng)理葉飛在個人微博賬號“葉飛私募冠軍直說”中發(fā)文表示，自己受到中源家居進行市值管理時所找操盤方的欺騙。

葉飛在接受媒體采訪時，描述了事件的整體經(jīng)過：申萬宏源某營業(yè)部人士劉鵬接了一單上市公司市值管理業(yè)務(wù)，并將這筆業(yè)務(wù)介紹給了葉飛，葉飛又找了一批公募基金經(jīng)理和券商資管進行操盤。“當(dāng)時盤方和上市公司要出貨3個億，然后因為對接貨的公募資管不熟悉，所以先出3000萬，5000萬試試渠道是否通暢。”

而接盤的下家則是此前曾在恒泰證券工作的管宣，管宣安排民生證券和天風(fēng)證券各買1500萬元中源家居的股票。結(jié)果因為跌停只買了1543萬元，還有1500萬人家沒敢買。

葉飛稱，3月31日買了股票后，上家和盤方卻開始拖欠付款。按照雙方此前約定，中源家居應(yīng)該支付6.5個點的好處費(約一百多萬元)，葉飛會按照行規(guī)拿0.5個點，其余6個點分配到下游機構(gòu)。葉飛告訴媒體，自己只收到中源家居委托盤方支付的10萬塊錢定金，這筆錢他也全部打給了下游機構(gòu)。直到4月1日，仍未如期拿到尾款 。因此，他找到盤方“蒲菲迪”催款，雙方協(xié)商過程中甚至報警，因此也就有了公開爆料一事。

奧一記者查閱發(fā)現(xiàn)，中源家居以“A股第一殺豬盤”的稱號名聲在外，從2019年至今，該股出現(xiàn)過4次暴跌行情，且在暴跌行情出現(xiàn)之前，中源家居無一例外地出現(xiàn)過大幅上漲。

2019年3月下旬，中源家居股價出現(xiàn)連續(xù)小陽線拉升，并自當(dāng)年4月3日加速上漲。2019年3月25日至4月17日，中源家居股價由28.76元/股漲至46.32元/股，累計上漲逾61%，但自4月18日起，公司股價便開始劇烈波動，至5月7日收盤，公司股價報27.60元/股，比4月18日收盤價已跌去40.42%。而后，2020年3月至5月期間、2020年8月至9月，其股價均在短時間內(nèi)出現(xiàn)過暴漲暴跌的情形。

圖：中源家居

從3月31日起，中源家居股價連續(xù)三天經(jīng)歷跌停，至5月14日，中源家居報18.5元/股，跌幅超35%。

中源家居前十大股東明細(xì)顯示，其一季度的前十大股東中，新進股東達到5位。其中，深圳三方資管公司的一只私募基金在列。該私募基金新買入53.66萬股，期末參考市值約為0.14億元。

圖：中源家居十大流通股東情況

OLED龍頭維信諾同樣被指做莊

在此次爆料中，作為市值最高的OLED龍頭維信諾也赫然在類。

據(jù)第一財經(jīng)報道，2020年四季度，有爆料者稱多家私募機構(gòu)以及公募基金被“盤方”維信諾的負(fù)責(zé)人曾波邀請到會所洽淡“業(yè)務(wù)”。爆料者表示，2020年10月底至11月初的這個時段，“從12元拉起，拉到14元，就拉不上去了。原定是要拉到16元拋的，套現(xiàn)方也不等了，于14塊錢就開始往下砸，所以股價從11月中旬開始一路向北。”

圖：維信諾2020年10月底至11月初股價收盤價一直在13元左右徘徊(周k線圖)

而“市值管理”的目的也很明確，就是幫助位列維信諾第7大股東的“匯安基金—中信銀行—匯安基金—信睿1號資產(chǎn)管理計劃”減持。

從維信諾前十大流通股東的名單中，可以看到今年一季度，建信基金管理的建信華潤信托興晟6號資產(chǎn)管理計劃、農(nóng)銀匯理(上海)資產(chǎn)-農(nóng)業(yè)銀行-華寶信托-投資[6]號集合資金信托計劃、光大保德財富富增9號專項資產(chǎn)管理計劃、金鷹基金-中信銀行-華寶信托-1號單一資金信托、國投泰康信托681號單一資金信托等5只資管計劃在列。

圖：維信諾前十大流通股東情況

從維信諾2021年第一季度業(yè)績預(yù)告來看，該公司預(yù)計今年一季度的歸屬凈利潤虧損4.1億元至5.1億元，基本每股虧損0.2998元～0.3729元，虧損幅度進一步擴大。

值得注意的是，維信諾的實控人和管理層的動蕩。3月7日，維信諾發(fā)布公告稱，公司原控股股東西藏知合與合肥建曙投資有限公司已簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》，擬向建曙投資轉(zhuǎn)讓公司股份1.6億股，占公司股份總數(shù)的11.7%。公告同時披露建曙投資已與維信諾第二大股東簽署了《一致行動協(xié)議》。若股份轉(zhuǎn)讓事項完成，建曙投資及其一致行動人合計持股比例21.33%，西藏知合持股比例將降至18.43%，公司控制權(quán)將發(fā)生變更。

據(jù)了解，建曙投資為合肥市蜀山區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會全資控股的下屬公司。此前，西藏知合通過受讓原股東股份，認(rèn)購定增等方式“買殼”維信諾，累計投入約67.26億元。截至此番股份轉(zhuǎn)讓前，西藏知合持股市值40.58億元，浮虧26.68億元。

2015年，西藏知合獲得維信諾前身黑牛食品控制權(quán)后，不到一年時間，將原食品飲料業(yè)務(wù)剝離并籌劃非公開發(fā)行股票，募資切入OLED賽道，并于2018年4月正式更名為維信諾，轉(zhuǎn)型所需資金通過定增、產(chǎn)業(yè)基金和銀行貸款等多種方式募集。

其他被曝上市公司的股東持股情況

除了上述兩家上市公司外，奧一記者整理了前十大持股股東中涉及證券、基金公司的持股情況。包括東方時尚、昊志機電、隆基機械、今創(chuàng)集團、法蘭泰克、祥鑫科技的前十大流通股東情況。

其中，東方時尚今年一季度，泓德基金鄔傳雁管理的遠(yuǎn)見回報混合剛剛上演“割肉離場”。Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年報顯示，泓德遠(yuǎn)見回報持有東方時尚近1260萬股，參考市值約2.44億元，成為新進十大股東的第六名(目前為第7名)。

圖：東方時尚前十大流通股東情況

今年一季度，泓德遠(yuǎn)見回報于1月19日新加倉22.13萬股，合計持股數(shù)量達1282.12萬股，參考市值為1.86億元。而截至一季度末，該基金則已經(jīng)減持了321.84萬股，持股僅剩余938.15萬股，參考市值為1.13億元。

股價方面，東方時尚1月15日在臨近收盤時突然山崩跌停，不到一個月的時間股價從20元跌至最低10.72元，近乎腰斬。至5月13日收盤，東方時尚股價為14.79元，仍未修復(fù)至1月19日泓德遠(yuǎn)見回報加倉時的價格。

圖：東方時尚1月15日在臨近收盤時突然跌停

在昊志機電的前十大股東中，博時基金旗下的兩只基金——博時研究精選、博時研究優(yōu)選也出現(xiàn)在了名單中。兩只基金合計持股650萬股，參考市值約1.06億元，均為一季度新進，這兩只基金第二基金經(jīng)理均為許少波。

圖：昊志機電前十大股東明細(xì)

從昊志機電的k線圖可以看到，2020年12月10日上午開盤后，昊志機電股價快速跳水跌停，盤中一度跌超18%。彼時，兩天時間盤中跌幅高達34.84%。

圖：2020年12月10日昊志機電股價大跳水

同樣被點名的祥鑫科技，其前十大股東中，諾安基金-工商銀行-信誠人壽保險有限公司-自有基金為新進，持股比例為0.9%。一季度前十大股東中有六位個人股東，三家東莞市的股權(quán)投資公司，一季度三家投資公司持股未變。

圖：祥鑫科技前十大股東明細(xì)

而法蘭泰克的前十大股東中，僅有上海志享投資管理有限公司一家機構(gòu)股東，其余9位均是個人股東。

圖：法蘭泰克前十大股東明細(xì)

今創(chuàng)集團的前十大流通股東中，共有5只基金。上海廣懷投資管理有限公司—廣懷盈泰一號私募證券投資基金、上海易昌投資管理有限公司—和合易昌和鑫1 號私募證券、上海圖斯投資管理有限公司—圖斯日進斗金一號私募證券投資基金、上海圖斯投資管理有限公司—圖斯日進斗金二號私募證券投資基金、上海拿特資產(chǎn)管理有限公司—拿特10 號私募證券投資基金，5只基金合計持股約2320萬股，參考市值約3.2億元。

圖：今創(chuàng)集團前十大股東明細(xì)

證監(jiān)會已對相關(guān)公司立案調(diào)查

葉飛：今晚繼續(xù)直播爆料

葉飛自曝后，網(wǎng)友戲稱這18家曝光的上市公司為”葉飛概念股“，其爆料在引發(fā)資本市場的關(guān)注的同時，也引來監(jiān)管部門的行動。

5月14日晚，證監(jiān)會發(fā)文表示，派出機構(gòu)已約談公司及相關(guān)各方，并啟動核查程序。一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)公司和機構(gòu)等從事或參與相關(guān)違法違規(guī)活動，將一查到底、依法嚴(yán)懲，并及時向社會公布。

5月16日晚，證監(jiān)會再度發(fā)布公告稱，針對近期媒體報道有相關(guān)方涉嫌合謀實施不法行為等問題，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。

圖：證監(jiān)會依法對相關(guān)賬戶涉嫌操縱中源家居等股票行為立案調(diào)查公告

5月16日下午，葉飛發(fā)微博稱，今晚爆料仍將繼續(xù)...

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