證券交易違法違規(guī)現(xiàn)象多種多樣，但監(jiān)管基調(diào)從未改變。近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”)的行政處罰書，列舉了原點(diǎn)資產(chǎn)對3只個股的兩項(xiàng)違法違規(guī)行為，即：舉牌未信息披露和限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票行為。

原點(diǎn)資產(chǎn)和法定代表人秦威完全認(rèn)同調(diào)查結(jié)果，并接受處罰決定，最終公司被罰總計720萬元，秦威個人被罰120萬元。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海向《證券日報》記者表示，原點(diǎn)資產(chǎn)交易行為是一種典型的“蒙面交易”行為。對于資本市場各方參與者來說，在努力維護(hù)促進(jìn)發(fā)展的同時，也要遵守基本的法律法規(guī)。

出資人長達(dá)一年

位居前十大股東

根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露，原點(diǎn)資產(chǎn)控制使用“原點(diǎn)資產(chǎn)”“華寶信托有限責(zé)任公司-原點(diǎn)2號證券投資集合資金信托”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)3號資產(chǎn)管理計劃”“鵬華資產(chǎn)-中信證券-鵬華資產(chǎn)原點(diǎn)5號資產(chǎn)管理計劃”“劉某強(qiáng)”“李某鳳”“于某珍”和“孟某興”等賬戶(以下統(tǒng)稱“原點(diǎn)資產(chǎn)”賬戶組)，在交易用友網(wǎng)絡(luò)、益佰制藥、東軟集團(tuán)中存在持股比例達(dá)到5%時，沒有按照規(guī)定報送有關(guān)報告、進(jìn)行信息披露，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)持續(xù)買賣相關(guān)股票的情形，具體來看：

一是在2015年4月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“用友網(wǎng)絡(luò)”股份達(dá)總股本的5%，7月6日持股比例達(dá)到最高值約8.5%。

二是在2016年7月11日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“益佰制藥”股份達(dá)總股本的5%，8月26日持股比例達(dá)到最高值約6.39%。

三是在2015年12月21日，原點(diǎn)資產(chǎn)持有“東軟集團(tuán)”股份達(dá)總股本的5%，2016年1月19日持股比例達(dá)到最高值約6.84%。

上述三次交易未向監(jiān)管層作出書面報告、通知該上市公司、并予公告，同時繼續(xù)買賣該股票，原點(diǎn)資產(chǎn)法定代表人、執(zhí)行董事秦威是對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會綜合兩項(xiàng)違法事實(shí)，對上海原點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司罰款總計720萬元，對秦威罰款總計120萬元。原點(diǎn)資產(chǎn)和秦威完全認(rèn)同調(diào)查結(jié)果，并接受處罰決定。

《證券日報》記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站顯示，原點(diǎn)資產(chǎn)目前處于“異常機(jī)構(gòu)”狀態(tài)，原因是“未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告”。

公開資料顯示，原點(diǎn)資產(chǎn)成立于2009年8月份，登記時間為2015年1月份，注冊資金2000萬元，實(shí)際控制人是劉雅文，秦威既是公司法定代表人也是董事長、總經(jīng)理。

信息同時顯示，秦威此前就職于易方達(dá)基金，任職研究部研究員職務(wù);原點(diǎn)資產(chǎn)出資人是于桂珍，認(rèn)繳比例為9.34%，而于桂珍在2019年全年穩(wěn)居用友網(wǎng)絡(luò)前十大流通股股東。

記者根據(jù)用友網(wǎng)絡(luò)公告梳理，于桂珍首次出現(xiàn)在用友網(wǎng)絡(luò)前十大流動股股東名單中是2019年一季報，持股比例為1.2%，隨后在2019年中報、三季報和年報中均有出現(xiàn)，進(jìn)而2020年，于桂珍便從前十大流動股股東消失。

原點(diǎn)資產(chǎn)持股朝陽永續(xù)

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海向《證券日報》記者表示，原點(diǎn)資產(chǎn)交易行為是一種典型的“蒙面交易”行為。“原點(diǎn)資產(chǎn)未披露和在限制轉(zhuǎn)讓期交易，其違法違規(guī)行為屬于事實(shí)，該公司在隨后也完全認(rèn)同證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果，并虛心接受處罰決定，體現(xiàn)了監(jiān)管層重點(diǎn)治亂、猛藥除疴的監(jiān)管態(tài)度，為廣大投資者提供良好的資本市場生態(tài)環(huán)境。”對于市場各方參與者來說，一方面，都要促進(jìn)資本市場發(fā)展;另一方面，對二級市場股票交易時，要遵守基本的法律法規(guī)。

業(yè)內(nèi)人士表示，“蒙面交易”、舉而不宣的行為，本質(zhì)上是在剝奪其他投資者知情權(quán)的基礎(chǔ)上，以不公平的方式進(jìn)行交易。

早在2018年4月份，深交所和上交所便發(fā)布了相應(yīng)規(guī)定，對“蒙面交易”等進(jìn)行了明確要求，整體上盡可能地保障所有投資者享有平等的知情權(quán)，進(jìn)而達(dá)成公平交易，例如對需披露提示性公告的幾類情形、委托表決權(quán)中的一致行動人認(rèn)定，以及提前解除表決權(quán)委托協(xié)議和一致行動協(xié)議的限制、穿透披露等。此外，對特殊情形下持股、表決權(quán)委托、境內(nèi)外同步披露等，也作了進(jìn)一步規(guī)范。

根據(jù)天眼查顯示，原點(diǎn)資產(chǎn)有兩個股東，分別是秦威和李晨，持股比例分別是98.27%、1.73%，秦威同時也是廣州恩瑞索投資管理有限公司的法定代表人。秦威還在上海樸興資產(chǎn)管理中心(有限合伙)擔(dān)任高管，劉雅文則是該公司第一大股東。

天眼查同時顯示，原點(diǎn)資產(chǎn)還持股上海朝陽永續(xù)信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“朝陽永續(xù)”)，而朝陽永續(xù)則是私募業(yè)較為知名的數(shù)據(jù)供應(yīng)商。

公開資料顯示，朝陽永續(xù)成立于2003年，旗下產(chǎn)品有GO-GOAL(上市公司業(yè)績預(yù)測系統(tǒng))、CONSENSUSDATA(一致預(yù)期數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng))、基金持倉分析系統(tǒng)等，為大額投資者提供證券類理財產(chǎn)品，包括陽光私募信托計劃、非陽光私募資產(chǎn)管理等各類理財產(chǎn)品。

關(guān)鍵詞： 違規(guī)舉牌 上市公司